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六月证券从业资格考试考试卷（附答案）--第1页 六月证券从业资格考试考试卷（附答案） 一、单项选择题（共80题，每题2分）。 1、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离 制度，主要包括（）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销 业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务 A、I、III、IV B、I、II、III、IV C、I、II、III D、II、IV 【参考答案】：B 【解析】题干所述均正确。 2、下列选项中，说法正确的是（）。 A、公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上 市交易 B、子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担 C、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停 止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以 下的罚款 D、公司未弥补的亏损达实收股本总额1／4 时．股东大会应当在2 个月内召开临时股东大会 【参考答案】：C 六月证券从业资格考试考试卷（附答案）--第1页 六月证券从业资格考试考试卷（附答案）--第2页 【解析】根据《证券法》第55条的规定，上市公司有下列情形之 一的．由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权 分布等发生变化不再具备上市条件；②公司不按照规定公开其财务状况， 或者对财务会计报告作虚假记载。可能误导投资者；③公司有重大违法 行为；④公司最近3年连续亏损：⑤证券交易所上市规则规定的其他情 形。故选项A不正确。根据《公司法》第14条的规定，公司可以设立 子公司．子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。故选项B不正 确。根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经 核准擅自公开发行 3、（）是资金需求者最基本的筹资手段。 A、向银行借款 B、发行债券 C、发行证券 D、募集捐款 【参考答案】：C 【解析】在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两 条途径：向银行借款和发行证券，即间接融资和直接融资。随着市场经 济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。证券发行人 主要是政府、企业和金融机构。 4、对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、 伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处（）的罚款。 A、2万元以上8万元以下 B、3万元以上8万元以下 C、2万元以上10万元以下 D、3万元以上10万元以下 【参考答案】：D 六月证券从业资格考试考试卷（附答案）--第2页 六月证券从业资格考试考试卷（附答案）--第3页 【解析】《证券法》第200条规定。证券交易所、证券公司、证券 登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员， 故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者 买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚 款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。 5、资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是 证券化产品的（）。 A、特定目的受托人 B、资金和资产存管机构