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证券从业资格证券基础知识练习题--第1页 四月中旬证券从业资格证券基础知识练习 一、单项选择题（共60题，每 1分）。 1、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不 包括（）。 A、证券交手账户开立申请表 B、权证交收履约保证金账户申请表 C、代理双方签署的代理结算协议 D、代理双方共同提交的代理结算申请 【参考答案】：B 【解析】办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中， 包括证券交手账户开立申请表，代理双方签署的代理结算协议，代理双 方共同提交的代理结算申请，加盖公章的营业执照复印件等。 2、1997年亚洲金融危机爆发后，在这种特殊背景下，我国政府连 续7年实施积极的财政政策，增发国债。这一时期的国债主要是（）。 A、记名国债 B、无记名国债 C、凭证式国债 D、记账式国债 【参考答案】：C 3、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的（）特征。 A、风险性 B、收益性 C、流动性 D、参与性 证券从业资格证券基础知识练习题--第1页 证券从业资格证券基础知识练习题--第2页 【参考答案】：A 4、2006年9月8 日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期 货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳 证券交易所共同发起设立（）。 A、中国金属期货交易所 B、中国外汇期货交易所 C、中国金融期货交易所 D、中国期货交易所 【参考答案】：C 【解析】2006年9月8 日，中国金融期货交易所正式成立。该交 易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市 场体系结构具有划时代的重大意义。 5、在国际市场上，（）的常见形式是国库券。 A、短期国债 B、中期国债 C、长期国债 D、无期国债 【参考答案】：A 【解析】考点：掌握中央政府债券的分类。见教材第三章第二节， P87。 6、根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可 用自有资金买卖（）。 A、B股 B、政府债券和政府机构债券 C、政府债券和金融债券 证券从业资格证券基础知识练习题--第2页 证券从业资格证券基础知识练习题--第3页 D、信托投资基金 【参考答案】：C 7、我国第一家股份制企业是（）。 A、上海众业公所 B、轮船招商局 C、上海飞乐音响 D、真空电子 【参考答案】：B 【解析】我国第一家股份制企业是1872年设立的轮船招商局。 8、股票由（）签名，公司盖章。 A、法定代表人 B、发起人 C、大股东 D、董事会成员 【参考答案】：A 9、关于ETF 的描述，错误的是（）。 A、ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者 B、指数型ETF 能否发行成功与基础指数的选择有密切关系 C、多伦多证券交易所于l991年推出的指数参与额(TiPs)是严格意 义上最早出现的交易所交易基金 D、ETF 的重要特征在于它独特的