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期货从业人员管理办法解析第1页/共16页 期货从业人员管理办法《期货从业人员管理办法》解析人力资源部杨晓松2012.10第2页/共16页 目 录一、从管理的本质谈起二、《期货从业人员管理办法》要点解析三、我司从业人员资格管理第3页/共16页 一、从管理的本质谈起(1/2)管理四要素为什么管怎么管谁来管管什么为了实现预期的目标，以人为中心进行的协调活动第4页/共16页 一、从管理的本质谈起(2/2) 中国证券监督管理委员会 令 第48号 《期货从业人员管理办法》已经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○○七年七月四日《期货从业人员管理办法》所有的管理制度都是对管理四要素的规定和描述第5页/共16页 一、从管理的本质谈起二、《期货从业人员管理办法》要点解析三、我司从业人员资格管理目 录第6页/共16页 为什么管？二、《期货从业人员管理办法》要点解析（1/5）总则 第一条　　为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。期货现货合约标准化杠杆效应对冲机制诚实信用的交易行为高效科学的风险管控机制严密的组织结构和交易制度第7页/共16页 期货市场的组织结构管什么？二、《期货从业人员管理办法》要点解析（2/5）期货公司、期货投资咨询机构、介绍经纪商、期货居间人、结算银行、交割仓库第一章 总则 第二条、第三条、第四条期货交易者期货中介与服务机构期货交易所人/法人第8页/共16页 谁来管？中国证监会及其派出机构：主管部门 —— 监督管理中国期货业协会 ： 社会团体 —— 自律管理第一章 总则 第五条　　中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。　　中国期货业协会（以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。二、《期货从业人员管理办法》要点解析（3/5）第9页/共16页 资格：第二章从业资格的取得和注销 第六至十二条谁能干 — 怎么证明 — 怎么取得证明 — 谁来办理二、《期货从业人员管理办法》要点解析（4/5）规则：什么事情能做 —— 什么事情不能做第三章执业规则 第十三至十九条怎么管？第10页/共16页 怎么管？结果二、《期货从业人员管理办法》要点解析（5/5）分工你监督 — 我执行第四章监督管理 第二十至三十条第五章罚则 第三十一至三十五条如果 — 会怎么样第11页/共16页 一、从管理的本质谈起二、《期货从业人员管理办法》要点解析三、我司从业人员资格管理目 录第12页/共16页 《******有限公司从业资格管理办法》公司所有员工都要积极努力获取从业资格，除司机、前台等辅助岗位人员外必须具备期货从业资格，没有通过从业资格考试的，待岗培训学习。 管谁： 谁管：人力资源部负责公司员工的资格管理工作，公司资格管理员具体负责员工管理的具体工作。各部门要指定专人负责本部门员工的资格管理工作。三、我司从业人员资格管理（1/3）一、管理制度：二、要点解析：第13页/共16页 怎么管：五、初次申请期货执业资格的员工应于从业资格考试成绩公布后3个工作日之内报知公司资格管理员，公司资格管理员在2个工作日内向中国期货业协会申请注册期货执业资格。六、已经具备期货执业资格的员工，调入或调出时要在接到通知后的3个工作日内，及时将申请材料报公司，公司资格管理员在2个工作日内，在有关资格申请材料经审核后，为其办理执业资格变更手续。资格申请材料包括：1、《期货从业人员个人信息填报表》；2、申请人身份证复印件；3、申请人学历证书复印件或相关证明文件； 4、申请人最近三年内未受过刑事处罚的证明； 5、身份证及照片的扫描件；6、中国期货业协会规定的其他材料。七、已经通过期货从业资格考试的新进员工，在未办理完执业资格申请手续前，不得从事期货业务。三、我司从业人员资格管理（2/3）第14页/共16页 罚则八、有下列行为之一的，公司将视情节轻重，处以扣发当月工资300-500元、调离岗位、降薪、降职，情节严重者，公司依法与其解除劳动关系。1、未在规定的时间提交员工执业资格申请材料；2、未在规定时间内向中国期货业协会申请注册期货执业资格；3、在办理期货从业资格过程中弄虚作假；4、未按规定保管期货执业资格申请材料；5、违反中国证监会规定的其他情形。三、我司从业人员资格管理（3/3）第15页/共16页 感谢您的欣赏第16页/共16页