彭刚-发展经济学教程（第四版）第四章.pptxVIP

第四章 资本形成与经济发展;本章重点 ?资本形成的作用 ?资本形成的来源 ?资本形成的方式 ?资本形成的效率;在一个经济落后的发展中国家，要实现工业化与现代化，必然会遇到一个首要难题，那就是如何筹措足够的资本。这个问题在发展经济学中被称为“资本形成”。由于发展中国家收入水平低下，资本稀缺，所以加速资本形成便成为实现工业化和现代化的一个关键的前提条件。;第一节资本形成的作用 一、资本形成的含义 ;发展经济学中所谓的“资本形成”有这样几个含义:;二、早期发展经济学的资本形成理论;根据该模型，c由生产的技术水平即资本的生产率决定，在短期中被假定为不变,因此，资本形成率（储蓄率）。是决定经济增长率g 的唯一因素。;在纳克斯的“贫困的恶性循环”理论以及平衡增长理论中，资本不足无论是从需求方面，还是从供给方面，都是经济发展的阻碍因素。因此，要打破这个循环，就必须大量增加储蓄，全面地、大规模地在国民经济各个部门进行投资，加速促进资本的形成。 在纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论中，克服资本稀缺是经济发展的关键所在，只有进行大规模的资本投资，使投资和产出的增长超过人口的增长，才能冲出“陷阱”，实现人均收入的大幅度提高和经济增长。 ; 在“经济起飞”理论中，罗斯托把生产性投资与国民收人的比率提高到 10％以上看成是实现经济起飞的三个先决条件之一。这些过分强调资本形成在经济起飞或经济增长中的作用和地位的理论，后来被称为“资本基本主义”或“唯资本主义”。 然而，战后几十年经济发展的事实，却证明了上述理论存在着很大的片面性。很多发展中国家经过努力，甚至不惜采取强制储蓄手段，使积累率提高到远超过 10％的水平，有的甚至高达 20％或 30％（例如中国)，可是除了日本、联邦德国以及亚洲“四小龙”等少数国家和地区成功地实现了经济起飞之外，大多数国家的经济并没有起飞或获得比较令人满意的发展，人民生活仍然处于低下或贫困的水平，失业和就业不足普遍存在，收入分配更不平等，处于绝对贫困状态的人数众多，农业进步不大???究其原因，在于这些国家还缺乏经济起飞或现代经济发展所必需的政治的、制度的、社会的和文化的先决条件，经济体制过于僵化；其他与物质资本相配合的生产要素，特别是具有创新精神的企业家和训练有素的劳动力，也没有获得相应的增加；教育和科学技术落后，不重视知识和人才；在经济发展战略和政策上也存在一些重大失误。其结果是，本来稀缺的资本（靠人民勒紧裤腰带积累）或者被错误地使用，或者被低效率地使用，资本的产出效率非常低下，造成资源严重浪费。 ;三、对资本形成作用的重新认识 物质资本形成尽管是经济起飞和经济发展的必要条件，却不是充分条件，仅仅鼓励物质资本形成是不够的，还要建立其他相应的经济和社会条件，特别是要设法提高投资的效率。从 20 世纪 60 年代中期开始，特别是 20 世纪 80 年代以后，西方发展经济学在资本形成理论上出现了转向，即不再坚持“资本形成是经济发展的唯一因素”的极端观点，转而认为资本形成是经济发展的重要因素或约束条件之一，同时强调人力资本和技术进步在经济发展中起着越来越重要的作用。;新古典增长模型： 上式中，?Ｙ/Y为经济增长率； ?K/K和?L/L分别为资本存量和劳动投入的增长率； ?A/A为全要素生产率的变化率，即广义的技术进步，又被称为“索洛余项”。 ;由总量生产函数 推导出人均生产函数为 索洛模型假定资本的边际生产率是递减的，则上式的几何图形如下： ; ;本积累的条件为：?k=sy-(n+d)k 其中，?k为人均资本的增量； s为储蓄率； sy为人均储蓄量； n为人口增长率（%）； d为折旧率（%）。 根据此式： （1）当sy(n+d)k时，?k0，即人均资本量k增加，如图在点和E点左边； （2）当sy(n+d)k时， ?k 0，即人均资本量k减少，如图在点和E点右边； （3）当sy＝(n+d)k时， ?k ＝0，即人均资本量k不变，表示为k* ，此时人均产出y亦不变，表示为y* 。;索洛模型会得出“增长趋同论”，因为人均资本和人均产出较低的国家，资本边际生产率较高，只要资本在国与国之间自由流动，资本就将从先进国家流向后进国家，后进国家终将赶上先进国家，所以，发展中国家是有希望赶上发达国家的。 20世纪60年代，在索洛模型的基础上，西方经济学家通过大量计量经济学的验证，即进行增长核算(growth accounting)，证实了资本对经济增长的贡献逐渐减小，