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标准作业指导书 (SOP) 编制指南 (试行稿) ××××年×月×日发布 ××××年×月×日实施 ××××发布 I 目 录 前言 Ⅱ 1 范围 1 2 术语和定义 1 3 SOP文件架构 2 4 作业指导书的编制原则 2 5 作业指导书的编制依据 2 6 作业指导书的结构内容及格式 3 7 作业指导书的应用与管理 5 附录A:标准作业操作指导书目录 7 附录B:总经办印章管理标准操作规程 8 Ⅱ 前 言 为推行工作标准化作业，加强标准化作业的管理，规范作业指 导书的编制，实施全过程控制，特制订本指南。 本指南的附录A、 附录B 为举例资料。 本指南由***部提出并归口。 本指南起草单位：精进合规部。 本指南由精进合规部负责解释。 标准化作业指导书编制指南 1 范 围 本指南规定了作业指导书的编制原则、依据、结构内容、格式、 文本要求及应用管理的基本内容。 本指南适用于总部及各营销服务中心。 2 术语和定义 下列术语和定义适用于本指南 2.1标准化作业 SOP(Standard Operation Procedure)即标准作业程序，就是将某 一事件的标准操作步骤和要求以统一的格式描述出来，用来指导和 规范日常的工作。 2.2全过程控制 针对现场作业过程中每一项具体的操作，按照工作有关法律法 规、制度、标准、流程规定的要求，对现场作业活动的全过程进行 细化、量化、标准化，保证作业过程处于“可控、在控”状态，不 出现偏差和错误，以获得最佳秩序与效果。 2.3作业指导书 对每一项作业按照全过程控制的要求，对作业计划、准备、实 施、总结等各个环节，明确具体操作的方法、步骤、措施、标准和 人员责任，依据工作流程组合成的执行文件。 2 3 SOP文件架构 SOP 属 于 三 阶 文 件 (WI) QM: QM: QUALITY MANNAL QP:QUALITY PROCEDURE WI: WORKING INSTRUCTION 规范/作业指导书 REPORT/FORM 报告/表格 手册 程序文件 度 本指南旨在指导编写第三阶文件。 4 作业指导书的编制原则 4.1说你所做、做你所说。 4.2以事实为基础，考虑自身能力和可用资源。 4.3带有一颗持续改善的心，逐步提升运行标准。 4.4 目视化 5 作业指导书的编制依据 5.1法律、法规、制度、流程。 5.2质量管理相关文件。 3 6 作业指导书的结构内容及格式 6.1 结构 由封面、范围、引用文件、修前准备、流程图、作业程序和标准、 验收记录、指导书执行情况评估和附录九项内容组成。 6.2内容及格式 6.2.1封面 a) 内容 由作业名称、文件编号和版本号、编写人及时间、审核人及时间、 批准人及时间、作业负责人、作业工期、编写部门、变更记录、建 立时间(变更时间)十项内容组成。 1)作业名称 包含：部门名称、工作具体流程。如：“×××部门×××工作标准 作业指导书”。 2)文件编号和版本号 应具有唯一性和可追溯性，便于查找。可采用企业标准编号， SOP/ ×××,位于封面的右上角。 3)编制人及时间 负责作业指导书的编写。在指导书编写人一栏内签名，并注明编制 时间。 4)审核人及时间 负责作业指导书的审核，对编写的正确性负责。在指导书审核人一 栏内签名，并注明审核时间。 5)批准人及时间 作业指导书执行的许可人。在指导书批准人一栏内签名，并注明批 准时间。 6)作业负责人 组织执行作业指导书，对作业的进程、质量负责。在指导书作业负 责人一栏内签名。 7)作业工期(标准工时) 现场作业具体工作时间。 8)编制部门 指作业指导书的具体编制单位。 9)变更记录 10)建立变更日期 b) 格式 见附录B 6.2.2范围 对作业指导书的应用范围做出具体的规定。如：本作业指导书针对 ×××部门×××组×××工作，仅适用于该环节工作。 6.2.3引用文件 明确编写作业指导书所引用的法规、制度、标准、及企业管理规定 和文件。 5 7 作业指导书的应用与管理 7.1应用 7.1.1各部门、营销服务中心按照本指南，参照范本，结合现场实际， 具体编写现场作业指导书。 7.1.2凡常态化工作应使用作业指导书。 7.1.3作业指导书须进行专题学习，作业人员应熟练掌握工作程序和 要求。 7.1.4应严格执行指导书，逐项打勾或签字，并做好记录，不得漏项。 7.1.5指导书在执行过程中，如发现不符合实际及有关规定等情况， 应立即停止工作，作业负责人根据实际情