《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则》.pdfVIP

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业股份转让系统 挂牌公司股票停复牌业务实施细则》的公告 （股转系统公告〔2020〕371号） 为了规范挂牌公司股票停复牌业务管理，保护投资者知情权和交易权，维护市 场秩序，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让 系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则》。现予以发布，自发布之日起施行。 本细则发布前，挂牌公司已申请重大事项停牌或已申请延期复牌的，可以按照 已获批的停牌期限继续停牌；已申请重大资产重组停牌的，有关停复牌业务按照重 大资产重组相关规定办理。 特此公告。 附件：全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2020年4月24 日 附件 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票停复牌业务实施细则 第一章 总则 第一条 为了进一步加强挂牌公司股票停复牌业务办理的规范性，维护市场秩 序，充分保护投资者知情权和交易权，根据《全国中小企业股份转让系统有限责任 公司管理暂行办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称 《业务规则》）等有关规定，制定本细则。 第二条 挂牌公司普通股股票的停复牌业务及有关信息披露行为，适用本细 则。 中国证监会及全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公 司）对停复牌业务另有规定的，依照其规定。 第三条 挂牌公司应当审慎判断股票停牌的必要性，不得随意申请停牌或拖延 申请复牌，切实维护投资者交易权。 第四条 挂牌公司筹划重大事项，应当及时履行审议程序，分阶段披露重大事 项的具体进展。相关信息已及时、公平披露，有关风险和不确定性已充分揭示的， 挂牌公司不得以事项结果存在不确定性为由申请停牌。 第五条 挂牌公司股票停牌后，应当及时披露停牌事项及进展情况。筹划事项 结果尚不确定，但基本情况、存在的不确定性、风险因素及其对公司的影响等已充 分披露的，挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌。 第六条 挂牌公司及其股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员和其他 交易各方，主办券商及其他证券服务机构等相关主体及其工作人员，在筹划、实施 可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事项过程中，应当切实履行必威体育官网网址义 务，根据有关规定做好信息管理和内幕信息知情人登记工作，不得泄露挂牌公司未 披露的重大信息，不得利用该信息牟取不正当利益。 挂牌公司不得以申请停牌代替相关各方的必威体育官网网址义务。 第七条 挂牌公司控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员应当勤 勉尽责，按照审慎停牌原则妥善安排股票停复牌事宜，积极推进相关事项，严格履 行信息披露义务，压缩股票停牌时间。 第八条 主办券商应当督导挂牌公司按照本细则要求规范办理停复牌业务、履 行信息披露义务，对挂牌公司停复牌、信息披露等文件进行事前审查。挂牌公司拒 不配合进行事前审查或者履行信息披露义务的，主办券商应当及时披露相关风险揭 示公告。 第九条 全国股转公司根据本细则及其他相关规定办理挂牌公司停复牌业务。 挂牌公司的停复牌申请不符合规定的，全国股转公司可以不予办理。 全国股转公司可以根据中国证监会的要求、市场情况或者挂牌公司股票的交易 情况，要求挂牌公司申请停复牌。挂牌公司未按要求申请停复牌或触发规定情形 的，全国股转公司可以对挂牌公司股票实施强制停复牌，并要求挂牌公司披露相关 情况，做出解释说明。 第二章 股票停牌 第一节 主动申请停牌 第十条 挂牌公司存在持续经营能力重大不确定性、出现重大风险事件，或者 筹划控制权变动、要约收购等事项（以下简称重大事项），原则上应当分阶段披露 重大事项的具体进展信息。确需停牌的，可以申请股票停牌，停牌时长不得超过 10个交易日。 第十一条 挂牌公司在筹划重大资产重组过程中，交易各方初步达成实质性意 向或者虽未达成实质意向，但在相关董事会决议