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2016年6月《证券市场基本法律法规》真题 注意：图片可根据实际需要调整大小 卷面总分：100分答题时间：240分钟试卷题量：100题练习次数：0次  单选题 （共100题，共100分）1.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。   A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务  B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务  C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务  D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险   正确答案： D  本题解析：  证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力．为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险．包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。@jin  2.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。   A.1  B.3  C.5  D.10   正确答案： D  本题解析：  证券公司设立限定性：集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的．接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。@jin  3.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。   A.证券投资咨询业务  B.证券从业  C.证券投资顾问  D.理财师   正确答案： A  本题解析：  根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》， 投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时．应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。 4.下列选项中，不正确的是( )。   A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质  B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务  C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书  D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致   正确答案： C  本题解析：  根据《证券业从业人员资格管理办法》第13条的规定，取得执业证书的人员，连续3 年不在机构从业的．由协会注销其执业证书。 5.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。   A.3  B.5  C.7  D.8   正确答案： B  本题解析：  根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐机构、 保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月．责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。 6.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。   A.评估  B.审计  C.验资  D.稽核   正确答案： C  本题解析：  集合资产管理汁划推广