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2016年9月期货从业资格考试《法律法规》真题 注意：图片可根据实际需要调整大小 卷面总分：140分答题时间：240分钟试卷题量：140题练习次数：1次  单选题 （共69题，共69分）1.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。   A.及时向中国证监会举报  B.及时向期货交易所报告  C.对该非结算会员的持仓强行平仓  D.对该非结算会员进行公开谴责   正确答案： C  本题解析：  《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。  2.期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。   A.中国期货业协会  B.中国证监会  C.期货交易所  D.国务院期货监督管理机构   正确答案： B  本题解析：  《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。  3.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（ ），并保持办公场所和办公设备相对独立。   A.信息共享机制  B.信息隔离机制  C.信息互动机制  D.信息公开机制   正确答案： B  本题解析：  《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。  4.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（ ）。   A.客户  B.分支机构  C.期货公司  D.期货交易所   正确答案： D  本题解析：  《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。  5.下列行为中，可以构成非法经营罪的是（ ）。   A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券. 期货或者保险业务的  B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所. 期货经纪公司的  C.对所经营的商品进行虚假宣传的  D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的   正确答案： A  本题解析：  B项构成擅自设立金融机构罪；C项属于经营者的欺诈行为；D项属于不正当竞争行为。  6.期货公司应当根据（ ）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。   A.中国期货业协会  B.中国金融期货交易所  C.中国金融协会  D.中国证监会   正确答案： B  本题解析：  《关于建