2019年度谈固西街营业部合规考试.docxVIP

2019年度谈固西街营业部合规考试 1. 关于上网行为管理系统，以下说法错误的是 [单选题] * 公司部署上网行为管理系统，对所有员工办公电脑的电子邮件、访问的网站等所有上网行为进行记录留痕。 员工办公电脑纳入上网行为管理系统进行管理，员工不得通过办公电脑进行股票交易，不得采取擅自搭建互联网络、利用办公电话或手机进行股票交易。 公司允许员工手机访问公司互联网络，不必纳入上网行为管理系统进行管理。(正确答案) 外来电脑不得访问公司总部或营业部互联网络，确因工作需要等情况需临时访问的，应经公司审批后方可接入。 2. 《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持（ ）原则，并严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。 [单选题] * 个人利益至上 公司利益至上 客户利益至上(正确答案) 产品利益至上 3. 以下员工的执业行为中，违规行为是 [单选题] * 不接受客户全权委托进行证券交易或其他任何形式的代客理财行为； 不与客户约定分担投资损失或向客户承诺投资收益； 销售经公司审批的金融产品； 采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广金融产品(正确答案) 4. 公司上网行为管理相关制度明确规定，严禁（ ）进行股票交易。 [单选题] * 员工办公电脑(正确答案) 客户电脑 测试时的测试机 5. 因违纪违规行为给公司造成重大经济损失、引发法律风险或合规风险、或者严重损害公司声誉的，公司取消违纪违规行为人及其所在部门参与年度各类评先奖励（含专项奖励）的参评资格。违纪违规行为人受到公司给予的纪律处罚后（ ）内，原则上不得进行晋升。 [单选题] * 一年(正确答案) 两年 三年 四年 6. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。 [单选题] * 30 40 50 60(正确答案) 7. 《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》下列说法错误的是哪项。 [单选题] * 不得接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易； 不得为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易； 不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； 可以通过网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；(正确答案) 8. 以下说法正确的是 [单选题] * 可以在营业、办公场所使用私自购买的无线网卡等路由设备，擅自搭建互联网络供员工（经纪人）等使用。 营业部不得在办公区内安装无盘站，但员工（经纪人）可以在客户区无盘站等交易设备上进行证券交易。 外来设备访问公司营业部互联网络，无需营业部合规管理人员、营业部负责人审批。 员工手机号码不得进行交易软件的注册，不允许通过员工/经纪人手机进行股票交易。(正确答案) 9. 《证券经纪人管理暂行规定》不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（ ）对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。 [单选题] * 可以共同分享收益 可以协商分享收益 不得与客户约定分享投资收益(正确答案) 可以签订书面承诺 10. 关于证券从业人员的执业行为，以下说法不正确的是 [单选题] * 不得直接或间接、化名、借他人名义持有、买卖股票 不接受客户全权委托 不以任何方式对客户证券买卖的手艺或者赔偿证券买卖的损失做出承诺 可以根据客户要求，代替客户进行指定交易品种的下单委托(正确答案) 11. 根据《方正证券股份有限公司员工违纪违规行为处罚办法》规定：违反《证券法》，利用内幕信息从事证券交易、操纵证券市场、传播虚假信息损害（ ）利益等触犯刑律的行为属于重大违纪违规行为。 [单选题] * 客户(正确答案) 公司 员工 12. 《证券法》中规定禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为，下列说法错误的是： [单选题] * 违背客户的委托为其买卖证券 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 拒绝客户电话销户的请求(正确答案) 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 13. 《证券从业人员执业行为准则》是（ ）发布的。 [单选题] * 中国证券业协会(正确答案) 地方证监局 证券经营机构 中国证监会 14. 对受到证券经营机构处分的证券从业人员，下列做法正确的是 [单选题] * 所在机构不必向中国证监会报告 所在机构应向协会报告(正确答案) 所在机构不必向任何单位报告 15. 证券从业人员的下列哪种行为不符合《证券从业人员执业行为准则》的规定 [单选题] * 未取得证券咨询资格为客户提供投资咨询服务(正确答案) 通过电子