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PAGE PAGE 5 尽职调查、审计、评估需要提供资料 ******有限公司： 为顺利完成贵公司的尽职调查工作，请应及时准备并提供以下文件与资料（若不适用，则不用提供），请在审计人员进入现场审计之前准备完毕。 一、基本资料 1、委托方、资产占有方必威体育精装版经年检的企业营业执照副本； 2、调查、审计范围期间的财务会计报表； 3、最近三年的审计报告； 4、最后一次的验资报告； 5、基准日后的工商查询资料（股东信息）； 6、历史沿革（股本的形成及其变化和重大资产重组情况）情况说明及相关资料。 7、主要股东及实际控制人基本情况说明 8、内部组织结构图及其相关说明 9、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 10、公司经营情况介绍（文字） 11、必威体育精装版的公司章程； 12、公司各税种税收优惠文件；请写一个说明，说明2014年执行的企业所得税以及其他税种的税率，同时提供税收优惠文件（如有） 13、该公司没有房屋建筑物（办公场地）的，取得租赁合同； 14、各种证书：高新技术企业资格、专利证书、非专利技术、重要特许权利、各种资质证书、商标证书、质量管理体系认证证书、环境管理系统认证证书、生产安全认证证书等； 15、公司单位总平面图； 16、公司生产工艺流程图； 17、相关的协议、股东会决议等相关资料； 18、调查、审计范围期间最后一期的员工及其社会保障情况，主要包括如下内容 （1）员工结构情况 A、在职人数，包括经营班子成员人数 B、离退休人数，其中已移交社会管理人数、离退返聘人数 分析是否存在重大瑕疵。 （2）员工劳动合同签订情况 已办签订劳动合同手续人数，未签订劳动合同人数及其原因 （3）员工社会保障情况 是否交员工社保、住房公积金，已缴社保、住房公积金人数，缴交基数和比例，未缴交人数及其原因。 （4）距法定退休5年以内员工人数 19、2014年1-4月员工报酬结构和人力资源管理方面的规章制度： 例如： （1）薪酬、福利制度： （2）奖励计划： （3）保险、福利计划： （4）考勤制度 二、实质类 1、填写《2014年4月30日资产评估明细表》（附格式）并盖公章；注意：要填写完善，应有、资产名称、规格型号、生产厂家、数量等。 2、土地： （1）《国有土地使用权证书》《建设用地规划许可证复印件》复印件，全部，包括封面、宗地图等；盖公章，需核对原件； （2）《国有土地使用权出转（让）合同、协议》复印件；盖公章 （3）向当地房地产交易中心查询的资料原件； （4）购买土地使用权发票复印件；盖公章 3、房地产： （1）《房地产权证》复印件，全部，包括封面、宗地图等；盖公章，需核对原件； （2）《房地产转让合同》复印件；盖公章 （3）向当地房地产交易中心查询的资料原件； （4）购买房地产发票复印件；盖公章 （5）房屋装修、改造合同或协议；盖公章 4、设备： （1）主要设备购置发票、主要购置合同； （2）设备清单，注意：要填写完善，应有资产名称、规格型号、生产厂家、数量等； （3）车辆行驶证。 5、实物资产盘点表 基准日的《实物资产（存货、固定资产、生物资产）盘点表》原件并盖公章；注意：应有资产名称（注意要与账面名称一致）、数量、盘点日期、盘点人； 6、租入资产合同。 7、最近三年年和最近一期的客户和销售额、供应商和采购额明细表 8、企业的历史沿革、现状和前景的资料； 9、公司所在行业现状、公司所在行业未来发展前景、公司未来发展规划； 10、公司主要竞争对手状况、公司在行业中的竞争优势、行业竞争格局； 11、公司订阅的行业发展报告、杂志等，特别是涉及公司相关报道； 12、未来主要潜在客户明细及与其签订合同情况； 13、未来经营状况和收益状况的预测及依据说明(2014至2019年5个年度的预计利润表)； 14、公司业务和技术说明 主要包括如下内容： 主要产品或服务、主要客户、主要供应商、近3年经营情况等等 主要产品介绍，包括主要产品的名称、用途、销售时所使用的商标、产品质量状况或性能等级；各主要产品历年的销售量、销售价格统计资料 产品的价格是如何制定的，与哪些因素相关，价格文件。 主要生产线（生产设施）的生产能力、技术水平、维护状况、配套生产能力，有无增大配套生产能力的可能，如有，增产的瓶颈环节在哪里， 请参照如下提纲写： 一、主营业务、主要产品情况 （一）公司主营业务 （二）公司主要产品及产能（含主要产品或服务的主要用途、工艺流程） （三）公司业务形成过程（公司内部组织结构及业务流程） （四）公司获得的资质和荣誉 二、公司所处行业基本情况 三、公司行业地位 （一）公司的市场占有率 （二）主要竞争对手的简要情况 （三）公司的竞争优势 四、公司业务特点（主营业务具体情况） （一）主要经营模式（商业模式） （二）公司主要产品的产能、产量、销量、销售收入、主要客户