瑞典证券市场相关制度（2021）.pdfVIP

瑞典 證 券 市場相關制度 瑞典證券市場相關制度 壹、主要法規1 一、立法緣起 1 二、證券相關法令概述2 （一）公司法（Companies Act ）2 （二）證券市場法（Securities Markets Act ） 3 （三）收購法（Takeover Code ）5 （四）揭露法（Disclosure Act ） 5 貳、市場架構6 一、證券交易市場架構6 二、證券相關機構組織功能及運作6 （一）證券主管機關6 （二）那斯達克斯德哥爾摩交易所 （Nasdaq Stockholm AB ）7 （三）歐洲結算－瑞典（Euroclear Sweden ）7 參、主管機關組織及權責 9 一、設立緣起及組織架構 9 二、主要權責 12 （一）一般權限12 （二）不法行為處罰權12 肆、市場規模14 一、集中市場 14 （一）市場商品種類14 （二）市場規模14 二、店頭市場 15 伍、證券發行16 一、有價證券公開發行16 （一）有價證券公開發行規定16 （二）初次公開發行16 （三）二次發行16 （四）其它金融商品之發行16 二、有價證券上市申請程序 16 （一）許可程序17 （二）申請上市應備書件17 （三）上市審議委員會18 三、有價證券上市標準18 （一）上市前所需具備之標準18 （二）上市後應繼續具備之標準19 （三）已於外國交易所上市者則得以簡易上市程序在 NASDAQ OMX 斯德哥 爾摩交易所申請上市 20 （四）觀察區股票（ObservationsStatus ）20 （五）收購公司（SpecialListing Requirements for Acquisition Company ）之特別 上市規範 21 （六）發行公司發生營業範圍重大變更21 四、有價證券上市上櫃審查作業規定21 （一）上市審查作業規定21 （二）上櫃審查作業規定21 五、有價證券上市費規定 21 六、有價證券下市規定22 七、有價證券承銷制度22 八、資訊揭露之規範22 （一）一般規範原則22 （二）定期揭露資訊23 （三）其他揭露要求23 （四）僅提供交易所之資訊24 （五）上櫃公司之平時與例外管理24 九、國際組織募集與發行情形 24 陸、證券交易25 一、有價證券交易制度及相關規定25 （一）集中市場交易制度25 （二）店頭市場交易制度27 （三）證券商買賣有價證券相關規定27 二、信用交易相關規定29 （一）辦理有價證券融資融券之相關法規29 （二）授信機構辦理融資融券應具備的資格條件29 （三）得為融資融券有價證券之標準29 （四）委託保證金之比率及其法源依據29 （五