韩国证券市场相关制度(2021).pdf

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韓 國 證 券 市場相關制度 韓國證券市場相關制度 壹 、 主 要 法 規 1 一 、 立 法 緣 起 1 二 、 投 資 服 務 暨 資 本 市 場 法 ( Financial Investment Services and Capital Markets Act ) 概 述 3 ( 一 ) 立 法 緣 起 3 ( 二 ) 法 規 內 容 概 述 4 ( 三 ) 主 要 變 革 5 三 、 其 他 主 要 法 規 12 ( 一 ) 銀 行 法 12 ( 二 ) 信 託 業 法 12 ( 三 ) 保 險 業 法 12 貳 、 市 場 架 構 13 一 、 韓 國 證 券 交 易 市 場 架 構 . 13 ( 一 ) 管 理 架 構 13 ( 二 ) 證 券 市 場 架 構 15 二 、 證 券 相 關 機 構 組 織 功 能 及 運 作 20 ( 一 ) 韓 國 交 易 所 (Korea Exchange, KRX ) . 20 ( 二 ) 韓 國 證 券 集 中 保 管 公 司 (Korea Securities Depository ;KSD ) 25 ( 三 ) 韓 國 證 券 電 腦 股 份 有 限 公 司 (Korea Securities Computer Corp. ;KOSCOM ) 27 ( 四 ) 韓 國 金 融 投 資 協 會 (Korea Financial Investment Association ; KOFIA ) 28 ( 五 ) 證 券 公 司 28 ( 六 ) 韓 國 證 券 金 融 公 司 (Korea Securities Finance Corp. ;KSFC ) 29 參 、 主 管 機 關 組 織 及 權 責 30 一 、 發 展 沿 革 30 ( 一 ) 金 融 監 理 委 員 會 (FSC ) 30 ( 二 ) 金 融 監 督 服 務 組 織 (FSS ) 35 二 、 主 要 權 責 37 ( 一 ) 一 般 權 責 37 ( 二 ) 內 線 交 易 處 罰 37 ( 三 ) 干 擾 市 場 行 為 之 禁 止 38 肆 、 市 場 規 模 40 一 、 集 中 市 場 40 ( 一 ) 市 場 商 品 種 類 40 ( 二 ) 主 要 指 數 40 ( 三 ) 市 場 規 模 42 二 、 店 頭 市 場 43 ( 一 ) 市 場 商 品 種 類 43 ( 二 ) 市 場 規 模 45 伍 、 證 券 發 行 49 一 、 有 價 證 券 公 開 發 行 49 ( 一 ) 有 價 證 券 公 開 發 行 規 定 49 ( 二 ) 初 次 公 開 發 行 49 ( 三 ) 二 次 發 行 4

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