山东辖区期货经营机构行政许可事项办事指南.pdfVIP

河南辖区期货经营机构行政许可事项工作手册 一、期货公司变更 5%以上股权 1 二、期货公司期货投资咨询业务资格 . 15 三、说明 23 一、期货公司变更 5%以上股权 （一）事项范围 河南辖区期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东 合计持股比例增加到 5% 以上（不含变更控股股东、第一大股东，原 股东持股比例增加到 100% 以及涉及境外股东的情形） 。 （二）法规依据 1. 《期货交易管理条例》 （国务院令第 627 号） 2. 《期货公司监督管理办法》 （证监会令第 110 号） （三）应具备的条件 1.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形。 2. 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形， 期货公司不存在 为股权受让方提供任何形式财务支持的情形。 3. 关于股东资格： （1）持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具 备下列条件： ①实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元； ②净资产不低于实收资本的 50% ，或有负债低于净资产的 50% ， 不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险； ③没有较大数额的到期未清偿债务； ④近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； ⑤未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强 1 制措施； ⑥近 3 年作为公司 （含金融机构）的股东或者实际控制人， 未有 滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为； ⑦不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有 期货公司股权的情形。 （2 ）持有期货公司 5% 以上股权的个人股东应当符合下列条件， 且其个人金融资产不低于人民币 3000 万元。 ①没有较大数额的到期未清偿债务； ②近 3 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； ③未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强 制措施； ④近 3 年作为公司 （含金融机构）的股东或者实际控制人， 未有 滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为； ⑤不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有 期货公司股权的情形。 （3 ）期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到 5% 的，持 股比例最高的股东应当符合前两款规定的条件。 （四）期限规定 根据《期货交易管理条例》第 19 条，期货公司新增持有 5% 以 上股权的股东或者控股股东发生变化的， 国务院期货监督管理机构应 当自受理申请之日起 2 个月内作出批准或者不批准的决定。 （五）申请材料目录 2 1. 申请书，该申请书应为期货公司的正式文件， 须有文件文号 （格 式附后）。 2. 期货公司最近一次变更注册资本的批文复印件或情况说明、 最 近一次变更注册资本后变更股东情况的批文复印件或情况说明、 业务 许可证副本复印件。 3. 期货公司经工商登记的股东