非银行金融机构客客户身份识别及交易资料保存制度.pptxVIP

非银行金融机构客户身份识别及客户身份资料保存制度解析;金融机构反洗钱义务;客户身份识别的法律依据;客户身份识别的重要性;客户身份识别的基本原则 ;客户身份识别的基本要求 ;建立业务关系时的识别要求;业务存续期间的客户身份识别要求;客户身份识别的其他要求;身份证件种类;登记的客户身份基本信息包括哪些 ;证券业客户身份识别;业务关系建立环节的客户身份识别 ;业务关系建立环节的客户身份识别;业务关系建立环节的客户身份识别;业务关系建立环节的客户身份识别;业务关系存续期间的客户身份识别 ;1.账户协议类 ;1.账户协议类 ;1.账户协议类 ;1.账户协议类 ;1.账户协议类 ;1.账户协议类 ;1.账户协议类 ;1.账户协议类 ; 2．业务类;2．业务类;2．业务类;2．业务类; 3.风险等级较高客户或者账户; 4．客户身份证件有效期到期及更新 ;(二)重新识别;(二)重新识别;(二)重新识别;(二)重新识别; 三、业务关系终止环节客户身份识别 ;保险业客户身份识别; 投保的监管要求;解除、赔付的监管要求;代理监管要求;一、保险业务关系建立环节的客户身份识别;一、保险业务关系建立环节的客户身份识别;一、保险业务关系建立环节的客户身份识别;一、保险业务关系建立环节的客户身份识别; (二)人身保险业;(二)人身保险业;(二)人身保险业;(二)人身保险业;二、业务关系存续期间的客户身份识别; (一)持续身份识别 ;(一)持续身份识别;(一)持续身份识别;(一)持续身份识别;(一)持续身份识别;(一)持续身份识别;(一)持续身份识别; (二)重新识别;(二)重新识别;(二)重新识别;三、业务关系终止环节客户身份识别;三、业务关系终止环节客户身份识别;三、业务关系终止环节客户身份识别; 四、保险业客户身份识别的补充说明;四、保险业客户身份识别的补充说明;四、保险业客户身份识别的补充说明;客户身份资料与交易记录保存;客户身份资料与交易记录保存 ;保存原则 ;保存内容 ;保存期限 ;保存制度 ;保存内容 ;保存方式 ;保存环境;调阅管理 ;档案资料的销毁 ;9、春去春又回，新桃换旧符。在那桃花盛开的地方，在这醉人芬芳的季节，愿你生活像春天一样阳光，心情像桃花一样美丽，日子像桃子一样甜蜜。10??-2010月-20Saturday, October 24, 2020 10、人的志向通常和他们的能力成正比例。04:44:4704:44:4704:4410/24/2020 4:44:47 AM 11、夫学须志也，才须学也，非学无以广才，非志无以成学。10月-2004:44:4704:44Oct-2024-Oct-20 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。04:44:4704:44:4704:44Saturday, October 24, 2020 13、志不立，天下无可成之事。10月-2010月-2004:44:4704:44:47October 24, 2020 14、Thank you very much for taking me with you on that splendid outing to London. It was the first time that I had seen the Tower or any of the other famous sights. If Id gone alone, I couldnt have seen nearly as much, because I wouldnt have known my way about. 。24 十月 20204:44:47 上午04:44:4710月-20 15、会当凌绝顶，一览众山小。十月 204:44 上午10月-2004:44October 24, 2020 16、如果一个人不知道他要驶向哪头，那么任何风都不是顺风。2020/10/24 4:44:4704:44:4724 October 2020 17、一个人如果不到最高峰，他就没有片刻的安宁，他也就不会感到生命的恬静和光荣。4:44:47 上午4:44 上午04:44:4710月-20