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过程风险和机遇评估分析表 类别： ■质量 □环境 ■过程 序号 风险和机遇来源 （内部/外部） 风险和机遇内容 风险分析 管理措施 责任部门/人 实施时间 (开始－完成) 评价措施有效性 严重程度 发生概率 可探测性 RPN 风险级别 1 COP01 客户开发，合同评审过程 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。 2.客户要求识别不完整。 3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。 4 1 3 12 一般 风险 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。 2.对客户的要求实施监视和测量。 3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 相关文件： 《产品和服务要求控制程序》 供销部 有效 2 COP02 产品打样 1.制作的样品未能迎合客户的需求。 2.产品打样周期长，跟不上市场变化。 4 2 3 24 高风险 1.新产品开发立项时反复论证市场需求。2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。 相关文件： 《设计与开发控制程序》 品质部 有效 3 COP03 生产计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。 5 2 3 30 高风险 1.合理计算公司的实际产能。 2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。 3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。 相关文件： 《生产计划控制程序》 生产部 有效 4 COP04 制造过程 1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。 7 2 2 28 高风险 1.生产计划管制。 2.过程能力提前策划。 3.不良率前期策划。 4.标识管理要求。 相关文件： 1.《生产控制程序》 2.《产品标识和可追溯性控制程序》 3.《产品搬运包装防护与交付控制程序》 生产部 有效 5 COP05 产品交付 1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。 5 2 2 20 高风险 1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。 4.出货前的品质检验。 相关文件： 1.《生产过程管理控制程序》 2.《产品监视和测量控制程序》 3.《不合格品控制程序》 生产部 有效 6 COP06 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。2.顾客满意度低，导致顾客丢失。 7 3 2 42 高风险 1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档。2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。 相关文件： 1.《顾客满意控制程序》 供销部 有效 7 MP01 经营计划管理 1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。 4 1 3 12 一般 风险 1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。 2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。相关文件： 无 管理者代表 总经理 供销部 有效 8 MP02 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。 2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。 5 2 3 30 高风险 1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 相关文件： 1.《内部审核控制程序》 2.《不合格及纠正措施控制程序》 各部门 有效 9 MP03 持续改进过程 1、不合格识别不充分。 2、改善意识不到位。 3、人员不具备改善的能力。 5 2 2 20 高风险 1.明确不合格的范围。 2.意识培训。 3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。 相关文件： 1.《不合格及纠正措施控制程序》 各部门 有效 10 MP04 组织环境及相关方管理过程