工贸企业安全风险管控实施情况评价评分表、评价报告表.docxVIP

附录A （规范性） 企业安全风险管控实施情况评价评分表 表A.1规定了企业安全风险管控实施情况评价的评分细则。 表 A.1 企业安全风险管控实施情况评价评分表 一级要素 二级 要素 评价要点 评分标准 评价方法 评价记录 得分 缺项分 职责与 培训 （10分） 职责 （5分） 企业全员安全生产责任制中应包括安全风险辨识管控内容，并明确责任制考核奖惩办法。 企业应明确企业主要负责人、分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员安全风险管控职责。 企业主要负责人应对安全风险辨识管控工作全面负责，组织落实安全风险辨识管控工作。 1、企业全员安全生产责任制中未包含安全风险辨识管控内容的或未明确安全风险辨识管控责任制考核奖惩办法的，扣5分。 2、未明确企业主要负责人，分管负责人、各部门负责人及重要岗位人员安全风险管控职责的，扣5分。 3、企业主要负责人、分管负责人及各岗位人员未履行安全风险管控职责的，每人次扣0.5分。 以上5分扣完为止。 查阅： 企业安全生产责任制 企业安全风险辨识管控相关制度、要求和记录 询问： 企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握安全风险辨识管控工作基本要求及应履行的主要职责。 培训 （5分） 企业应将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施。 企业应分层次、分阶段组织进行安全风险辨识管控知识教育和技能培训，培训内容应符合相关标准要求。 重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。 应对进入企业检查、参观、学习、作业等外来人员进行教育培训和风险宣贯，培训内容应包括企业安全规定、可能接触到的安全风险、管控措施、应急知识等。 企业无年度安全生产教育培训计划的，扣1分； 未开展风险管控教育培训的，扣5分；未对全员进行安全风险管控培训的，每缺少一个部门/岗位的扣0.5分。 3、培训记录或培训档案不全或不真实的，每发现一处扣0.5分。 4、重大风险信息更新后未及时对从业人员进行培训的，每发现一次扣0.5分。 5、外来人员未按规定培训的，扣1分。 以上5分扣完为止。 查阅： 安全生产教育培训计划、记录与档案。 询问： 各层级、各岗位人员是否进行相应培训。 外来人员是否进行培训。 安全风险辨识 （20分） 安全风险辨识范围 （3分） 安全风险辨识范围应全面覆盖企业所有区域场所和作业活动，宜从厂址、总平面布置、道路运输、建构筑物、生产工艺、物流、设备设施、作业活动、安全管理等方面进行。 安全风险辨识应考虑过去、现在、将来三种时态和正常、异常、紧急三种状态下的危险有害因素。 1、安全风险辨识范围覆盖不全的，扣3分。 2、安全风险辨识未包含过去、现在、将来任一时态的，每缺一项扣1分。 3、安全风险辨识未包含正常、异常、紧急任一状态的，每缺一项扣1分。 以上3分扣完为止。 查阅： 安全风险辨识清单 安全风险辨识单元划分 （2分） 安全风险辨识单元划分应覆盖所有的安全风险辨识范围。 安全风险辨识单元划分应遵循大小适中、范围清晰、功能独立、便于分类、易于管理的原则。 1、安全风险辨识单元划分未覆盖所有安全风险辨识范围的，扣2分。 2、安全风险辨识单元划分不合理的，扣1分；单元之间无明显的特征界限或有交叉的，扣1分。 以上2分扣完为止。 查阅： 安全风险辨识清单 风险点排查、确定 （5分） 1、作业活动类风险点清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动或工艺操作。 2、设备设施类风险点清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。 1、未建立作业活动风险点清单的，扣3分；清单未涵盖主要生产作业活动或者工艺操作的，每缺一项扣0.5分，3分扣完为止。 2、未建立设备设施风险点清单的，扣2分；清单未涵盖主要生产设备、设施的，缺一项扣0.5分，2分扣完为止。 危险化学品重大危险源或政府要求重点管控的风险未列入风险点排查清单的，该一级要素不得分。 高危作业风险有3项及以上未列入风险点排查清单的，该一级要素不得分。 查阅资料、查信息系统： 1、作业活动风险点清单 2、设备设施风险点清单 查现场： 通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、设备设施、地点/场所/岗位。 风险辨识、分析 （10分） 1、企业应根据安全风险辨识管控要求，确定符合企业实际的辨识方法和程序，组织相关部门、班组、岗位人员进行安全风险辨识、分析。 2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行安全风险辨识、分析。 3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行安全风险辨识、分析。 1、辨识方法和程序不符合企业实际的，扣2分。 2、风险辨识、分析每缺一项作业活动的，扣0.5分；作业活动安全风险辨识、分析不具体、不全面的，每发现一项扣0.5分。 3、风险辨识、分析每缺一项设备设施的，扣0.5分；设备设施安全风险辨识、分析不具体、不