2021年度合规题库汇总.docVIP

《合规手册》复习题库 *单选题 1、建立有效（ D ），严格对违规行为责任认定与追究，并采用有效纠正办法，及时改进经营管理流程，适时修订有关政策、程序和操作指南。 A.绩效考核制度 B.诚信举报制度 C.利益分派制度 D.合规问责制度 2、（ D ）是员工所有职业行为前提。 A.廉洁自律 B.进取创新 C.精细认真 D.守法合规 3、坚持（ B ），要本着为自己职业生涯和家庭负责态度，做到清正廉洁，坚守底线。 A.感恩奉献 B.廉洁自律 C.团队协作 D.精细认真 4、坚持（ A ），服从领导，听从指挥。在工作中做到不找任何借口，加强责任心，对交办工作不打折扣、不找借口、不搞变通，千方百计高效高质完毕任务。 A.高效执行 B.恪尽职守 C.认真负责 D.谦虚谨慎 5、员工应当培养正直品行，将（ A ）核心价值观贯穿于职业行为始终。 A.诚信 B.创新 C.协作 D.卓越 6、公司授信不良资产责任认定工作遵循“有责必究、尽职免责、客观公正、（ D ）”原则。 A.逐笔调查 B.实事求是 C.依法依规 D.认责有据 7、有关人员主观上存在普通过错或疏忽，未能完整有效地履行其岗位职责，应发现或未发现业务中存在风险，导致不良资产产生行为指是（ B ）。 A.失职 B.未尽职 8、禁止长款隐匿，短款自补不报，或以长补短，属于（C ）十禁行为之一。 A.放款操作 B.会计经理 C.柜员 D.客户经理 9、案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其她违背法律法规、监管规章及规范性文献、自律性组织制定关于准则以及本行内部规章制度行为，且该违法违规行为与案件发生存在联系直接负责人指是（ C ） A.作案人员 B.管理负责人 C.有关违法违规行为实行人或参加人 D.监督负责人 10、与客户（或她人）串通，参加（或配合）其运用银行资金从事不合法资金交易是公司授信业务中（ A ）环节有关人员责任行为。 A.授信调查 B.授信审查 C.授信审批 D.贷后管理 11、自查发现、积极揭露案件，应当予以（ B ）解决 A.从重 B.从轻 C.免责 *多选题 1、我行倡导并在全行履行（ A ）、（ C ）行为准则和价值观，哺育全行员工合规守法意识，确立及履行合规理念。 A.诚信 B.诚实 C.正直 D.高效 2、合规部门要保持与监管机构寻常工作联系，跟踪和评估（ A ）和（ D ）贯彻状况。 A.监管意见 B.监管办法 C.监管制度 D.监管规定 3、问责应遵循（ ABCD ）原则。 A.谁主管谁负责 B.谁审批谁负责 C.谁签字谁负责 D.谁经办谁负责 4、对关于负责人进行问责解决方式涉及：（ A ）、（ B ）、（ C ）。 A.经济惩罚 B.组织解决 C.纪律处分 D.批评教诲 5、禁止以（ ABC ）等手段骗取资金设立“小金库”。 A.假发票 B.假合同 C.假票据 6、内幕交易规定，禁止如下行为，涉及但不限于：（ ABCD ） A.将内幕信息以明示或暗示形式告知法律和所在机构容许范畴之外人员 B.在不恰当场合谈论在行内属于必威体育官网网址或控制知情范畴信息 C.运用内幕信息获取个人利益 D.基于内幕信息为她人提供理财或投资方面建议 7、案件问责程序涉及（ ABCDE ）。 A.启动问责 B.实行调查 C.认定责任 D.做出解决决定 E.执行解决决定等 8、案件问责范畴涉及本行管理权限内（ A ）和（ C ）。 A.直接建立劳动关系员工 B.非全日制员工 C.劳务派遣制员工 9、向客户推荐产品或提供服务时，禁止如下行为，涉及但不限于：（ ABCD ） A.为达到交易而隐瞒风险或进行虚假、误导性陈述 B.在业务活动中明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定 C.