xx银行20-客户风险分析记录表.docVIP

版本1 客户风险分析记录表 编号： 年　　号 管理机构 客户类型 客户名 客户号 证件类型 证件号码 现风险等级 客户身份背景分析 客户行为分析 客户业务背景及交易分析 分析结论： 拟采取的措施（可多选） 1.维持风险等级，继续关注 2.调整风险等级为： 3.报告可疑交易 4.报告重点可疑交易 5.交易限制措施（可注明）： 分析人员（签署）： 年 月 日 审批意见： 审批人（签署）： 年 月 日 分行法律与合规部： 年 月 日 注：重新识别或客户风险等级调整时使用。拟采取第2项措施时，依《招商银行反洗钱规定》第三十二条审批，拟采取4、5项措施时，经支行分管行长审批后报分行法律与合规部审核