上半年辽宁省证券从业资格考试证券服务机构考试试题.docxVIP

上半年辽宁省证券从业资格考试证券服务机构考试试题 资料仅供参考 上半年辽宁省证券从业资格考试：证券服务机构考试试 题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.根据香港联交所必威体育精装版修订的《上市规则》对盈利和市值的规定， 在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是 __。 ．公司必须在相同的管理层人员的管理下有 连续 3 年的营业记录，以往 3 年盈利合计 5000 万港元 (最近 1 年的利润不低于 万港元，再之前 2 年的利润之和不少于 3000 万港元 )，而且市值(包括该公司所有上市和非上市证券 )不低于 3 亿港元 B．公司有连续 3 年的营业记录， 于上市时市值不低于 20 亿港元，最近 1 年至少盈利 5 亿港元，而且在过去 3 年合计净现金流入至少 2 亿港元 资料仅供参考 C．如果公司于上市时市值不低于 40 亿港元，且最近 1 个经审计财政年度收人至少 5 亿港元， 则能够豁免连续 3 年营业记录的规定， 可是管理层至少要有 3 年所属业务和行业的经验， 而且管理层及拥有权最近 1 年持续不变 D．发起人认购的股本总额不少于管理公司拟发行股本总额的 25% 2.ETF 建仓期不超过（）个月。 A．1 B．2 C．3 D．6 3.清算与交割、交收的关系是 __。 A．清算在交割、交收之前 B．清算在交割、交收之后 C．清算在交割、 交收前后关系不固定， 有时清 资料仅供参考 算在前，有时交收在前 D．清算与交割、交收同步 4.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过 __。 A．最近 1 期末净资产额的 40% B．最近 1 期末总资产额的 40% C．最近 1 期末净资产额的 30% D．最近 1 期末总资产额的 30% 中国结算上海分公司在 __进行 T+1 交易的资金交收。 A．T+1 日 16:00 B．T+0 日 16:00 C．T+1 日 17:00 D．T+0 日 17:00 资料仅供参考 依据中国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是 __。 ．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值 B．基金收益分配采取现金方式， 每半年至少分配一次 C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的 80% D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后， 才 可进行当年收益分配 依据《证券公司内部控制指引》 ，__是内控制度的重点。 A．执业回避 B．信息披露 C．隔离墙 D．信息反馈 资料仅供参考 在深圳证券交易所， 开放式基金份额申购、 赎回结果的确认由 __负责。 A．证券交易所 B．中国证券登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券监管机构 下列不是按会计准则编制的是 __ ．将公司投资于其它公司所得收益计作公司资本公积金的来源 B．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整 C．非流动资产的余额， 是按历史成本减折旧或 摊销计算的 D．无形资产摊销和开办费摊销基本上是估计 的，但这种估计未必正确 根据中国现行证券交易佣金收取标准的规