北京北辰实业股份有限公司对外投资管理制度.pdf

北京北辰实业股份有限公司 对外投资管理制度 第一条 总则 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失误，化解投资 风险，提高投资经济效益，实现北京北辰实业股份有限公司（下称“公司”）资 产的保值增值，根据法律、法规、公司股票上市的交易所相关上市规则 （下称“上 市规则”）及《北京北辰实业股份有限章程》（下称“公司章程”）的规定，特制 定本制度。 第二条 对外投资的定义 本制度所称投资，是指公司在境内外进行的下列以盈利或保值增值为目的的投资 行为，对外投资指以下几种情况之一： (一) 新设立企业的股权投资； (二) 新增投资企业的增资扩股、股权收购投资； (三) 现有投资企业的增资扩股、股权收购投资； (四) 股票、基金投资； (五) 债券、委托贷款及其他债权投资； (六) 公司本部经营性项目及资产投资； (七) 其他投资。 公司股东大会及董事会依照法律、法规、上市规则及公司章程的规定行使对外投 资的审批决策权，任何其他机构或部门无权行使。 第三条 管理机构和监督机构 (一) 公司发展物业部、投资物业部和商业发展部负责对投资项目的可行性进 行专门研究和评估。 (二) 公司发展物业部、投资物业部和商业发展部负责跟踪投资项目的执 行情 况，并负责对投资项目进行后评价。公司相关部门根据公司投资项目的 实际情况，配合或参与投资的部分工作。 (三) 公司审计部负责对投资项目进行审计监督。 (四) 公司董事会秘书处应定期或不定期向董事会 报告重大投资项目的进展 1 情况，董事会应定期向股东大会报告重大投资事项的有关情况。 第四条 对外投资的决策权限及审议程序 (一) 对外投资项目的提出 公司在进行项目投资前，应组织专门班子，对项目技术可行性、经济可行性、市 场需求状况、产品定位、资金筹措、出资方式、发展前景等问题，进行详尽的调 查分析，并在此基础上委托具备资质的机构撰写项目的正式可行性研究报告。在 提出项目建议书、投资初步可行性研究报告和初步投资方案后，报公司相关机构 审议。 (二) 投资项目的决策和审议 1、 董事会应当建立严格的审查和决策程序，在以下投资权限范围内行使 决策权： 总金额在最近一期公司经审计净资产值35%以下的股权投资及风险投 资项目，但涉及公开发行证券等需要报送中国证监会核准的事项，应 经股东大会批准；前款所称风险投资的范围包括：证券、金融衍生品 种、信息技术、生物技术及其它公司经营范围外的高新技术项目等。 超过上述投资权限及范围的重大投资及经营决策项目应当组织有关 专家、专业人员进行审核，并报股东大会批准。 2、 公司每年年初拟定公司年度投资计划。根据公司发展需要，公司可于 年度投资计划之外选择投资项目，拟订投资方案。 3、 年度投资计划或年度投资计划之外的投资项目的投资方案，须根据决 策权限报公司董事会或股东大会审核批准。 4、 年度投资计划如需要调整，或单个投资项目投资预算需要调整的，由 相关部门做出论证后再履行相关审批程序。 第五条 投资实施 公司投资方案由股东大会或董事会审议批准后实施。在实施过程中，经办部门应 该严格按照法律文件的条款和上报实施方案的步骤进行。发现问题应及时处理和 2 反馈，保证投资的顺利实施。 第六条 对外股权投资相关要求 (一) 公司在确定对其他企业股权投资方案时，应广泛听取专家及有