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AAA AAA 【 】著名国有实业投资集团合规管理制度 【 】著名国有实业投资集团合规管理制度 SD 投资有限公司 SD 投资有限公司 SD 风控【20GG】第 GGG 号 SD 风控【20GG】第 GGG 号 合规管理制度 合规管理制度 （暂行） （暂行） 第一章 总则 第一章 总则 第一条 为规范SD 投资有限公司 （简称 “总部”）内部 第一条 为规范SD 投资有限公司 （简称 “总部”）内部 监督管理工作，督促并推动总部及其管理系统内各集团公司及其 监督管理工作，督促并推动总部及其管理系统内各集团公司及其 下属各单位稳健、良性地发展，提升经营管理水平，增强风险管 下属各单位稳健、良性地发展，提升经营管理水平，增强风险管 理能力，提高运行效能，为经营决策和管理提供服务，现根据国 理能力，提高运行效能，为经营决策和管理提供服务，现根据国 家法律、法规、条例、政策和制度的规定，结合总部实际情况， 家法律、法规、条例、政策和制度的规定，结合总部实际情况， 特制订本制度。 特制订本制度。 第二条 本制度适用于总部及其管理系统内各集团公司及其 第二条 本制度适用于总部及其管理系统内各集团公司及其 下属各单位 （以下统称 “公司”）及所有员工。 下属各单位 （以下统称 “公司”）及所有员工。 第三条 本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工 第三条 本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工 的行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业 的行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业 规范和 自律规则、公司内部规章制度、政策和文件定，以及行业 规范和 自律规则、公司内部规章制度、政策和文件定，以及行业 公认并普遍遵守的职业道德和行为准则 （以下统称 “法律、法规、 公认并普遍遵守的职业道德和行为准则 （以下统称 “法律、法规、 AAA AAA 【 】著名国有实业投资集团合规管理制度 【 】著名国有实业投资集团合规管理制度 制度和准则”）。 制度和准则”）。 第四条 本制度所称合规管理，是指通过执行重点领域的巡 第四条 本制度所称合规管理，是指通过执行重点领域的巡 查、检查，实施过程及结果跟踪与监督，监督方案落实、整改的 查、检查，实施过程及结果跟踪与监督，监督方案落实、整改的 进度，发挥监督、预防、警示和改进作用，进而预防和降低企业 进度，发挥监督、预防、警示和改进作用，进而预防和降低企业 违规处罚及经营管理等风险，减少公司遭受法律制裁或监管处罚 违规处罚及经营管理等风险，减少公司遭受法律制裁或监管处罚 所带来的声誉或财务损失的可能，提升运行效能。 所带来的声誉或财务损失的可能，提升运行效能。 第五条 总部设立合规中心作为内部监督机构，经家族办理 第五条 总部设立合规中心作为内部监督机构，经家族办理 事长/秘书长授权，独立行使公司监督职能，合规中心的监督职 事长/秘书长授权，独立行使公司监督职能，合规中心的监督职 能范围包含但不限于： 能范围包含但不限于： (一) 公司与风控相关的信息和数据的备案归集及监督； (一) 公司与风控相关的信息和数据的备案归集及监