基金从业法律法规考点归纳.pdfVIP

基金从业资格考试考点归纳 －法律法规 基金从业资格考试考点归纳 －法律法规 第一部分 关于时间 第一部分 关于时间 一、 日期 （年份） 一、 日期 （年份） 1.协会成立时间： 1.协会成立时间： 1)1991 年 8 月 28 日，证券业协会成立。 1)1991 年 8 月 28 日，证券业协会成立。 2)2001 年 8 月 28 日，证券协会基金公会成立。（10 年之后） 2)2001 年 8 月 28 日，证券协会基金公会成立。（10 年之后） 3)2002 年 12 月 4 日，证券协会基金委员会成立。（又过 1 年） 3)2002 年 12 月 4 日，证券协会基金委员会成立。（又过 1 年） 4)2012 年 6 月 7 日，基金业协会成立 4)2012 年 6 月 7 日，基金业协会成立 2.基金相关法律法规： 2.基金相关法律法规： 1) 1933 年，美国《证券法》要求募集基金时必须发布招募说明书。 1) 1933 年，美国《证券法》要求募集基金时必须发布招募说明书。 2) 1998 年 3 月 27 日，南方基金基金开元、国泰基金基金金泰成立，规模各20 2) 1998 年 3 月 27 日，南方基金基金开元、国泰基金基金金泰成立，规模各20 亿。 亿。 3) 2000 年 10 月 8 日，《开放式基金试点办法》出台。 3) 2000 年 10 月 8 日，《开放式基金试点办法》出台。 4) 2002 年 2 月，《基金公司内控指导意见》 4) 2002 年 2 月，《基金公司内控指导意见》 5) 2003 年 10 月 28 日，《基金法》通过，2004 年 6 月 1 日实施。 5) 2003 年 10 月 28 日，《基金法》通过，2004 年 6 月 1 日实施。 6) 2012 年 12 月 28 日，新 《基金法》修订通过，于 2013 年 6 月 1 日正式实施。 6) 2012 年 12 月 28 日，新 《基金法》修订通过，于 2013 年 6 月 1 日正式实施。 7) 2007 年 11 月， 《基金公司特定客户资产管理试点办法》出台，即基金专户。 7) 2007 年 11 月， 《基金公司特定客户资产管理试点办法》出台，即基金专户。 3. 2002 年 12 月，首家合资基金公司国联安基金公司成立。 3. 2002 年 12 月，首家合资基金公司国联安基金公司成立。 2002 年 12 月，首家合资基金公司招商基金公司成立。 2002 年 12 月，首家合资基金公司招商基金公司成立。 4. 2007 年 7 月，新的企业会计准则在基金业为实施。 4. 2007 年 7 月，新的企业会计准则在基金业为实施。 二、T＋X 日 二、T＋X 日 5. T 日申购的LOF，T＋1 日可以卖出/赎回； 5. T 日申购的LOF，T＋1 日可以卖出/赎回； T 日买入的LOF，T＋1 日可以卖出/赎回。 T 日买入的LOF，T＋1 日可以卖出/赎回。 6.投资人申购开放式基金成功后，登记机构会在 T＋1 日办理增加权益登记手续。 6.投资人申购开放式基金成功后，登记机构会在 T＋1 日办理增加权益登记手续。 7.一般基金是 T＋1 登记，QDII 一般是 T＋2 登记。 7.一般基金是 T＋1 登记，QDII 一般是 T＋2 登记。 8. T 日提交开放式基金认购申请后，一般可于 T＋2 日查询基金申赎受理情况。 8. T 日提交开放式基金认购申请后，一般可于 T＋2 日查询基金申赎受理情况。 9.一般，申购款能够在 T＋2 日到达基金的银行存款账户 9.一般，申购款能够在 T＋2 日到达基金的银行存款账户 赎回款一般于 T＋3 日内从基金的银行存款账户划出。 赎回款一般于 T＋3 日内从基金的银行存款账户划出。 三、几天、几个月 三、几天、几个月 10.基金注册、发行流程相关 10.基金注册、发行流程相关 1)基金募集申请，证监会 6 个月内做出注册或不注册的决定。 1)基金募集申请，证监会 6 个月内做出注册或不注册的决定。 常规基金产品，按简易程序申请注册，注册审查时间不超过 20 个工作