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法律法规数据更新及合规性评价 基础知识培训 体系监督组 2013年3月 目录 合规性评价的基本概念 对于合规性评价工作的理解 规性评价的意义与作用 四、合规性评价程序的学习 五、2013年合规性评价工作开展要求 六、有关注意事项及问题交流 合规性评价的基本概念、目的 组织为了履行遵守法律法规要 求的承诺,建立、实施并保持一个或 多个程序,以定期评价对适用法律 法规的遵循情况的一项管理措施 合规性评价工作的要求来源于 国际标准及国家标准,企业要通过 认证必须满足相关标准的要求。 企业进行合规性评价的目的就 是保证各项运行活动符合法律法规 及其他要求。 对于合规性评价工作的理解 来源一:Iso14001:2004(环境管理体系) 4.3.2法律法规和其他要求 组织应建立、实施并保持一个或多个程序,用来 a)识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求, 并建立获取这些要求的渠道; b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。 组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时,对这些适用的法律法规要求和其他 环境要求加以考虑。 来源二: OHSAS18001:2007(职业健康安全管理体系) 432:度求 比纵应建立、实施并保一个或多个程序,以识两和得适用法和其他职康安全要求 纵在建立,实及来持职业使安全管系时,应定如适法津法规和要求入考 张织应保持相关自息的更 有关法法其他要求的信息应达给在细工作的人员和其他相方 来源三:外审不符合项 2012年11月份公司进行三合 一体系审查的时候指出:武汉公司对于 法律法规的识别不全、部分必威体育精装版的法律 法规没有识别、对于相关法律法规的符 合项记录不完整 2013年1月份公司进行3C及资 源节约(节能)产品认证时指出:武汉 公司没有将必威体育精装版的对于非金属材质例行 和确认检验的要求转化成自身的检验规 范或管理办法,存在严重的质量隐患 2013年度体系认证监督抽查以上 两项内容是否完成整改、整改是否到位 定会作为复查的项目。 对于标准的理解 环堍管理综合环境保护、水污染、 1企业要按照标准建 大气污染、危险固废、 声污染、能源资源、建设 立和实施相关管理体系 项目类等 应履行遵守有关法律 职业安全劳动保护类、职业病防护 卫生管理类安全生产类工伤保 法规和其他要求的承诺 险类、特种设备类、危险 化学品类、食品卫生类 这就要求企业识别出 自身需要履行的法律法 国际公约、法武汉公司暂不涉及出口, 规和指令此类别不作细分 规及其他要求,作为空 财务成本会计政策类审计准则类 调制造企业主要涉及如 税务政策类、资金结算 其他类 下几大类法律法规及其 其他质量控制、产品认证、标 他要求: 准化、体系认证 2.除法律法规要求外,还 有“其他应遵守的要求”,即 法律法规要求之外、企业可根 据其自身具体情况与需要、必 须遵守和自愿遵守的一些要求 ,包括企业活动、产品、服务 的环境因素等。如国家或地方 环境保护要求,总质量控制指 标、八项管理制度的各种规定 重要区域的特殊排放规定等 。这里需要特别强调的是对于 湖北省、武汉市地方规章的识 别,尤其是环境保护、消防、 劳动保护等 3要建立、实施并保持一个或多个程序,以定期评价 对适用法律法规及其他要求的遵守情况:这就要求企业制 定关于法律法规及其他要求识别及合规性评价的程序性文 件,并明确有关工作开展的周期、方式等内容。 4确定合规性评价的组成,包括建立渠道、识别、应 用、评价、纠正措施、预防措施等相关活动:这就要求企 业在进行合规性评价工作的时候遵循PDCA的原则,保证 公司的持续改进。 5开展合规性评价 旨在识别出适用的法律法 规及其他要求后,结合企 业具体情况,在内部直接 引用或转换为企业规章执 行要求。评价企业规章的 符合性和执行法律法规及 其他要求的有效性,应通 过持续改进,防范违犯与 环境因素有关的法律法规 风险。要求企业在进行合 规性评价的时候必须实事 求是,识别出企业目前存 在违法的风险,以便组织 整改。