2015年上半年内蒙古基金从业资格：固定收益投资模拟试题.pdfVIP

2015 年上半年内蒙古基金从业资格：固定收益投资模拟试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.证券投资基金的市场营销不包含的活动有 __ 。 A ．产品组合设计 B．售后服务 C．基金投资 D．基金销售 2.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的， 应采用 __确定投资品种的公允价值。 A ．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价 3.基金托管人在基金运作中的作用主要有 __ 。 A ．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督 C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查 4.基金管理公司的股东均应具备的条件有 __ 。 A ．具有良好的社会信誉，最近 3 年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商 业银行等机构无不良记录 B．注册资本、净资产应当不低于 3 亿元人民币 C．持续经营 3 个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近 3 年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 5. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有 __ 。 A ．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础 6. 客户流失的 __ 指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A ．价格原因 B．产品原因 C．技术原因 D．服务原因 7. 某基金的债券投资比重为 70%，股票投资比重为 20%，货币市场工具投资比重为 10%， 按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于 __ 。 A ．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 8. 在基金营销组合的四大要素中， __ 的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的 方式购买基金产品，提供持续服务。 1 A ．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 9. __是用来分析货币市场基金的指标。 A ．融资比例 B．保本期 C．安全垫 D．担保人 10. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是 __ 。 A ．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建 议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资 者确认 C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投 资建议 11. 下列不属于证券服务机构的是 __ 。 A ．证券交易所 B．证券投资咨询公司 C．证券信用评级机构 D．会计师事务所 12. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括 __ 。 A ．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件 13. 下列 __属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A ．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 D．对基金 (货币市场基金除外 )、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 14. 配股与转增股本的表述正确的有 __