某公司研究策划部工作流程.pdfVIP

研 究 策 划 部 工 作 流 程 目录： A：研究策划部主要任务 B：岗位设置和职责 C：工作流程 D、研究报告质量控制 E、会议制度 F、外部专家系统 G、研究员绩效考核： A：研究策划部主要任务 一、组织对投资策略、 宏观经济、 行业、投资品种等进行分析研究； 二、为投资组合的风险控制、 Benchmark 的提出建立科学的数理分 析模型； 三、配合客户部的市场营销，进行新投资品种开发； B：岗位设置和职责 从资产管理业务的目前情况来看，研究策划部的岗位设置由研究部 主管与行业及公司研究员组成， 策略研究与宏观研究主要依靠外部研究 机构，而金融工程研究的工作目前基本没有开展， 但从未来的发展来看， 策略研究员、 宏观经济研究员、 金融工程研究员的岗位设立， 对建立起 一个完备和科学的投资体系很有必要，建议岗位设置如下： 一、研究部策划部主管 1 、组织拟定部门管理工作、工作程序、方法； 2 、组织拟定部门工作计划、审核部门员工的工作计划； 3 、对研究工作中的问题进行协调、监察、反馈、调整、评估； 4 、组织向各级投资决策委员会提交资产配置的研究报告； 5 、对研究员的工作进行绩效考核； 6 、组织研究部与基金、交易、客户等其他部门的沟通、协调，对 其他部门的业务提供支持和评估； 7 、组织研究部与外部研究机构及其他对外交流； 8 、遇重大突发性事件时， 及时组织研究讨论， 为投资决策提供依 据，控制风险。 二、策略研究员 1 、根据不同的宏观经济态势及不同的证券市场发展阶段， 结合公 司实际情况， 在对市场面和基本面结合分析的前题下， 提出相应的投资 策略，主要包括： （1）通过分析上一年和本年证券市场各方面的情况， 在年初对当 年行情特点和走市提出分析报告； （2 ）观察市场走势， 对市场中可能出现或已经出现的阶段性投资 热点转换出具投资分析建仪； （3）对市场投资手法和投资理念的变化进行分析研究， 并提出对 策和相应的投资策略； （4 ）对重大突发事件提出市场总体分析报告， 说明对市场整体和 具体投资目标的影响，并提出策略性的投资建议； 三、宏观研究员 1、 宏观经济研究： 根据对宏观经济政策、增长周期、经济景气指标和利率走势等宏 观经济因素进行研究和分析，及时提出宏观经济发展预测及分析报告， 为投资决策提供宏观支持； 2、 行业投资分析： 根据对宏观经济的预测研究及分析系统的要求，对不同行业在不 同经济周期的表现进行分级、调整，保证行业投资分级数据的有效性； 3、 宏观经济专家评估： 根据对宏观经济专家评估结果，联系、引入其研究，保证公司外 部宏观专家支持系统的有效性； 4 、对突发性宏观事件进行及时的分析评估， 提出可能的应对策略 供投资参考； 四、行业与公司研究员 1 、对分管的行业发展变化进行研究， 为行业组合的调整提供依据； 2 、对指定的公司进行价值研究， 写出公司价值评估报告， 为个股 投资提供支持，并对公司进行长期跟踪； 3 、组织建立所属行业的行业研究专家评估体系，