勤上光电：信息知情人管理制度（2017年10月）.pptVIP

* 东莞勤上光电股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范东莞勤上光电股份有限公司 (以下简称“公司”)的内 幕信息管理, 加强内幕信息必威体育官网网址工作, 以维护信息披露的公平原则, 根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司建立内幕信息知情人 登记管理制度的规定》等有关法律、法规和《东莞勤上光电股份有限公司章程》 (以下简称“《公司章程》”)的有关规定, 制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，应保证内幕信息知情人档案真 实、准确、完整。 第三条 公司董事长为内幕信息管理工作的主要责任人。董事会秘书负责内 幕信息的监管和对外披露, 信息披露事务部门负责具体信息披露事务。 第四条 董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人,董事会秘书（或其指定 人员）负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。当董事会秘书不能履 行职责时，由证券事务代表代行相关职责。董事会办公室是公司信息披露管理、 投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构。 第五条 信息公告由董事会秘书负责对外发布。未经董事会批准同意, 公司 任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息的内容。对 外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、光盘等涉及内幕信息及信息披露 的内容的资料, 须经董事会审核同意, 方可对外报道、传送。 第六条 公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事及高级管理人员和公 司各部门、分(子)公司都应做好内幕信息的必威体育官网网址工作。公司监事会应对本制度实 施情况进行监督。 第二章 内幕信息及内幕人员的范围 第七条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》第七十五条规定涉及公司 的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息, 包括但 1 不限于: 1、公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； 3、公司订立重要合同, 可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重 要影响； 4、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况, 涉及公司定期 报告和临时报告内容的相关信息； 5、公司发生重大亏损或者重大损失； 6、公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 7、公司的董事、1/3以上监事或者高级管理人员发生变动； 8、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人, 其持有股份或者控制公司 的情况发生较大变化； 9、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、 被责令关闭； 10、涉及公司的重大诉讼、仲裁, 股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣 告无效； 11、公司涉嫌违法违规被有权机关调查, 或者受到刑事处罚、重大行政处罚； 公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施； 12、新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响； 13、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； 14、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份; 任一股东所持公司5％以上股 份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； 15、主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； 16、主要或者全部业务陷入停顿； 17、对外提供重大担保; 或公司债务担保的重大变更； 18、获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重 大影响的额外收益； 19、变更会计政策、会计估计； 20、因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载, 被有关机 2 关责令改正或者经董事会决定进行更正； 21、公司分配股利或者增资的计划； 22、公司股权结构的重大变化； 23、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三 十； 24、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责 任； 25、公司收购的有关方案； 26、行政管理部门因履行工作职责接触到的公司内幕信息； 27、中国证监会规定的其他情形。 第八条 本制度所指的需要报备的内幕信息知情人是指《证券法》第七十四 条规定的有关人员。内幕信息的知情人包括： 1、公司的董事、监事、高级管理人员； 2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员, 公 司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 3、公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员； 4、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员； 5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行 管理的其他人员； 6