东软集团股份有限公司2014年度内部控制评价报告.PDFVIP

东软集团股份有限公司2014年度内部控制评价报告 东软集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控 制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称 公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司2014年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监 事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业 内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人 员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。 1 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效 性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价 报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已 按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有 效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价 报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生 影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项 以及高风险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：东软集团股份有限公司及分公司、 全资及控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资 2 产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 重点关注的高风险领域主要包括：宏观经济风险、外币与汇率风险、市 场风险、人力资源风险、战略规划与执行风险、新技术应用与研发风险、 合同风险、信息安全与知识产权保护风险。 纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营 管理的主要方面，不存在重大遗漏。 纳入评价范围的主要业务和事项包括： （一）内部控制环境 1、组织架构 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规 和《公司章程》的规定，建立了符合现代企业规范的法人治理结构，明 确股东大会、董事会、监事会和管理层的职责权限、议事规则和工作程 序，确保决策、执行、监督三者相互分离，形成制衡。董事会下设战略 决策、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会，为董事会科学决策提 供支持。根据业务规模和经营管理需要，公司科学设臵内部职能机构及 职责分工，设立六大管理委员会，负责公司运营管理环节中重大事项的 决策；设立六大管理平台，负责日常生产经营活动的运行管理，形成了 各司其职、相互制约、相互协调的工作机制，并定期对组织架构设计与 3 运行的效率和效果进行全面评估和优化调整。 公司第四次荣获中国上市公司金圆桌“最佳董事会”奖。 2、发展战略 公司未来发展战略清晰，坚定不移地执行创新与全球化发展策略， 聚焦关键客户，推动业务转型和商业模式创新，加强专业化、系统化竞 争能力，着眼全局性、长期性、可行性，积极构筑面向未来的可持续发 展能力。根据企业状况和行业未来趋势，由战略决策委员会组织统筹， 进行科学预测和市场前瞻性分析，研究、论证和制定了以自