金融市场基础知识.PPTX

金融市场基础知识 题与答 ;向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（　　）。 A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券; 【答案】C 【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。;证券是指（　　）。 A．各类记载并代表一定权利的法律凭证 B．各类证明持有者身份和权利的凭证 C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证 D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证 ;【答案】ACD 【解析】从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券无法证明持有者的身份，只能证明持有人的一定权利。;公募证券与私募证券的不同之处在于（　　）。 A．审核的严格程度不同 B．发行对象特定与否 C．采取公示制度与否 D．证券公开发行与否;答案】ABCD 【解析】公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度；私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。 ;关于证券市场的筹资—投资功能，下列说法正确的有（　　）。 A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具;【答案】ABC 【解析】D项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资;除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现在（　　）。 A．区域分布 B．???盖公司类型 C．上市交易制度 D．监管要求的一致性 ;【答案】ABC 【解析】D项应为，监管要求的多样性。 ;．债券市场是债券发行和买卖交易的场所，下列说法不正确的有（　　）。 A．债券的发行人有中央政府、地方政府、中央政府机构、金融机构、企业和个人 B．债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有期限，到期时，债务人必须还本付息 C．债券是所有权凭证，债券持有人有利息收入的要求权 D．相对于股票价格而言，债券市场价格比较稳定;【答案】AC 【解析】A项，个人不能发行债券；C项，债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间是债权债务关系。 ;关于证券市场的筹资—投资功能，下列说法正确的有（　　）。 A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具 ;【答案】ABC 【解析】D项，在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。;证券市场的基本功能包括（　　）。 A．资本配??功能 B．资本定价功能 C．投资功能 D．融资功能 ;【答案】ABCD 【解析】证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标，它的基本功能包括：①筹资—投资功能；②资本定价功能；③资本配置功能。;【答案】ABCD 【解析】证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的“晴雨表”，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标，它的基本功能包括：①筹资—投资功能；②资本定价功能；③资本配置功能。;8．按照证券的品种不同，证券市场可以分为（　　）。[2010年5月真题] A．股票市场 B．债券市场 C．拆借市场 D．基金市场;【答案】ABD 【解析】按品种的不同，证券市场可以分为股票市场、债券市场和基金市场、衍生品市场等。C项，拆借市场属于货币市场的一个子市场，而货币市场与资本市场的划分依据是交易期限的长短。