股份有限公司产品及服务分级指引（暂行）模版.docxVIP

下载本文档

4
0
约9.51千字
约 20页
2019-07-17 发布于山东
举报
版权申诉

股份有限公司产品及服务分级指引（暂行）模版.docx

1、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。。
2、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
3、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

证券股份有限公司产品及服务分级指引（暂行）第一章总则公司客户管理委员会办公室督导各业务管理部门，在考虑《证券股份有限公司投资者适当性管理暂行办法》中关于产品或服务定级原则的基础上，根据相关自律组织制定的风险等级名录规定，制定本指引，细化公司产品或服务风险等级评价标准，科学有效评估产品或服务的风险等级。公司应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级。公司根据风险等级由低至高将产品或服务划分为五类：R1、R2、R3、R4、R5。各业务管理部门为投资者提供的产品或者服务划分风险等级时应当综合考虑产品或服务的流动性、到期时限、杠杆情况、