股份有限公司港股通业务投资者适当性管理实施细则模版.docVIP

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2019-07-17 发布于山东
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光大证券股份有限公司光大证券股份有限公司港股通业务投资者适当性管理实施细则（试行）第一章总则为进一步规范港股通业务投资者适当性管理工作，审慎选择和引导适合的投资者理性参与港股通业务，切实保护投资者合法权益，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司投资者适当性制度指引》、《上海证券交易所投资者适当性管理暂行办法》、《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》及《光大证券股份有限公司客户适当性管理办法》等文件规定，特制定本细则。营业部在接受投资者签署港股通委托协议前，应当向投资者充分揭示港股通业务风险，应当严格核查投资者是否符合港股通投资者资质标准，对投资者的资产规模、知识水平、风险