股份有限公司金融市场总部收益凭证业务实施细则（暂行）模版.docxVIP

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2019-07-17 发布于山东
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证券股份有限公司金融市场总部收益凭证业务实施细则（暂行）总则为保证场外市场收益凭证业务规范有序地开展，有效控制业务风险，保障业务安全、稳健运行，根据《证券公司柜台交易业务规范》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》和《证券股份有限公司投资者适当性管理暂行办法》制定本细则。本细则所称“收益凭证”（以下或称“产品”）是指证券股份有限公司（以下简称“证券”或“公司”）依法发行，约定到期时证券按合同约定本金和收益与特定标的挂钩的有价证券，特定标的包括但不限于股权、债券、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。管理架构与职责分工收益凭证业务将采取由公司总部统一管理的业务开