股份有限公司柜台市场登记托管服务管理办法模版.docVIP

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2019-07-17 发布于山东
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股份有限公司柜台市场登记托管服务管理办法模版.doc

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证券股份有限公司柜台市场登记托管服务管理办法 (2016年11月修订) 第一章总则第一条为规范证券股份有限公司（以下简称“我司”）柜台市场产品登记托管及相关服务管理，防范登记托管业务风险，保障柜台市场业务安全高效运行，根据《证券法》、《公司法》、《公司登记管理条例》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》和《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》等有关法律、行政法规，及我司有关管理制度，制定本办法。第二条本办法所指柜台市场业务，是指证券与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的业务。第三条本办法所称柜台市场产品登记托管及相关