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有限公司风险评估分析表 风险评估 应对的基本措施 序 部门 风险项目 风险描述 可能性（频 损失影响 回 降 分 承 号 率） 程度 风险控制目标 避 低 担 受 小 中 大 低 中 高 因供应商市场价格波动，判断失误，询价方法不 采购价格的风险 当导致采购价格偏高，存货不足、库存积压等损 失 因需求数量计划失误，导致断货、库存积压或采 采购计划的风险 购成本增加，因库存量过大，导致资金占用生产 1 计划物流部 过程中断。 因供应商选择失误或验收把关失误， 导致采购件 采购质量的风险 不能正常使用。 采购材料中断风险 因供应商原因、 运输原因到货不及时导致供应中 断影响生产。 发货安全风险 因填写单据时人员信息填写错误， 发货过程中的 运输、包装出现的安全风险 生产计划失误风险 生产计划失误造成缺货或库存积压的风险 设备故障风险 因设备故障或因设备选型与生产工艺不符， 造成 资源浪费、费用增加； 停电风险 因外部原因停电导致生产中断，不能按期交付 安全问题媒体风险 因发生安全事故或其它公共安全事件被媒体曝 光产生负面影响 2 生产部 因生产操作不当、 设备使用不正确出现的漏洞使 生产安全风险 员工人身安全受到威胁， 发生事故造成财产损失 和人身伤亡。 财产丢失和损坏的 因发生财产被盗或管理不当发生丢失和损坏不 风险 能按期投产交付 生产管理体制风险 管理层的决策能力、管理能力导致决策失误 有限公司风险评估分析表 序 部门 号 质量保证部 综合部  风险评估 应对的基本措施 可能性（频 损失影响 风险项目 风险描述 率） 程度 风险控制目标 回 降 分 承 避 低 担 受 小 中 大 低 中 高 原材料质量风险 因验收标准偏差或把关失误， 造成成品批量质量 事故或才、造成对市场的恶劣影响 生产控制风险 因产品包装标识不清或错误、缺货 、烂袋、破 损导致的质量问题 外协质量风险 因原材料厂家没有检测报告或报告不真实生产 使用造成产品不合格。 因计量器具失效、 漏检或检验员检验失误出具不 计量器具风险 合格的检验报告对检验结果不准导致出现不合 格的产品 原材料紧急放行、 特 因原材料检验不合格而特许放行使用或检验结 许放行使用的风险 果未出紧急放行使用，造成产品品质不合格 产成品特许放行的 因检验不合格而特许放行， 造成不合格成品交付 风险 使用 工艺编制失误的风 因工艺设计、 工艺维护出现失误以及设备出现偏 险 差造成批次成品偏差或严重偏差 驾驶员安全风险 因司机无证驾驶、酒后驾驶、疲劳驾驶违规行驶 等原因造成交通事故 接待工作风险 日常接待中的工作失误造成对公司整体形象的 不良影响。 印章管理风险 因缺乏印章管理和使用权限制度， 造成错用等风 险 因人为或控制措施失误， 公司重要商业机密或技 机密泄露风险 术机密外泄，给公司带来较大损失 有限公司风险评估分析表 序 部门 号 技术部 市场部  风险项目 技术文件设计失误风险 新产品开发风险 工艺试验的风险 与技术协议或用户要求不符的风险 设计或改造新产品因使用作废标准导致的不合格的风险 合同订单取消的风险 收款的风险 客户投诉风险 产品交付不及时的风险 客户流失的风险 销售发票开具错误的风险  风险评估 应对的基本措施 可能性 损失影响程 回 降 分 承 风险描述 度 风险控制目标 （频率） 避 低 担 受 小 中 大 低 中 高 在编制技术文件、作业指导书时出现差错导致产品 标准验收不符出现的质量风险 新产品可行性论证失误，造成开发失败 产品工艺参数的设定没有经过科学论证出现的风险 对用户的要求没有完全理解，导致与技术协议或其 它附加要求不一致，导致出现不予以验收的风险 因没有及时收集更新所需标准，继续使用作废或过 期版本导致出现设计或改造新产品不合格，用户不 予以验收的风险。 签订合同后，客户因各种原因取消订单，造成资金 占用 交货后无法按期收到货款导致资金链断裂的风险 因产品质量或服务受到用户的投诉风险 没有按合同交货期按期交给用户导致出现拖期交货 的风险 因客户管理和后续沟通及售后服务不到位，导致客 户流失的风险 因财务人员开具的销售发票错误与客户要求不一致 的风险