美国发明法研究.doc

PAGE PAGE 1 《Leahy-Smith美国发明法》研究 根据美国国内相关文献整理 先进产业研究院IP法务部 刘群彦 梁艳 目 录 前言 一、美国专利法改革的历史 二、美国专利法改革的动因 三、美国专利法改革的争议焦点 四、《Leahy-Smith 美国发明法案》的主要内容 五、美国发明创造市场化的新举措 六、对美国发明创造和经济发展的的影响 七、借鉴和启示 前 言 2011年9月26日，美国总统巴拉克·奥巴马在弗吉尼亚州的托马斯·杰弗逊科学技术高中签署了《Leahy-Smith美国发明法》（Leahy-Smith America Invents Act，编号H.R.1249）。美国白宫新闻署发布的即时新闻报道称：“ 《Leahy-Smith美国发明法》是由国会共和、民主两党强烈的支持下通过的美国联邦立法。该法代表美国自1952年以来对美国专利制度最重大的改革，它改变了美国的专利体制，将推动已经遭受高成本的迟延和不必要的诉讼的美国公司和发明者们集中精力进行发明和工作创造。这些改革也是总统顾问关于推动就业和提高竞争能力的核心建议。他们认为“历史性的专利改革立法将帮助美国的企业家和商业将他们的发明更加迅速的市场化，创建新商业和新工作职位”，是“加强美国在全球经济中的竞争能力的一种有效的方法”。 一、美国专利法改革的历史 美国是世界上较早建立专利制度的国家之一。在1787年制宪会议上，弗吉尼亚州及南卡罗来纳州代表提议设立专利制度保护发明家。当时虽有人顾虑到欧洲王室授予专利所造成的“垄断”局面，但却一致认为“专利带来的社会利益将大大超过国家给予发明家个人的利益”。因而在美国宪法第八条第八款中规定：“保障著作家和发明家对其作品及发明物于限定时间内专有权利，以奖励科学和实用技艺的进步。”在此基础上，国会于1790年2月16日通过专利法案，4月10日经华盛顿总统签署后成为美国第一部专利法。该法颁布后，历经1793、1836、1837、1842、1849、1852、1861、1870、1921等多次修订，美国专利法逐渐形成相当完善的制度。自20世纪50年代以来，美国专利法又进行了三次较大的变革。 （一）1952年变革。 自1790年美国颁发第一项专利法后,虽经多次完善和发展，但随着第二次世界大战后高科技的持续发展，美国专利法仍显滞后。1952年7月19日，美国总统杜鲁门签署了新的专利法法案，即1952年美国专利法。该法案修订、整合了历次专利法案，并融合了美国专利法史上的重要判例，于1953年1月1日正式实施。该法的修改奠定了美国现代专利法的基本构架:在成文法中第一次规定了授予发明专利权的要求不仅仅是新颖性、实用性,还包括非显而易见性；放宽了对共同发明人实施发明的形式要求,对于两个以上发明人完成的发明,当无法找到某个发明人或某个发明人拒绝实施该专利(即使通过合同来限制)时,受让人也 （二）自1982年开始的一系列改革。 从1982年开始，美国国会对专利制度的运作方式进行了两次调整。其一、专利案件司法上诉程序的调整。1982年10月1日开始生效的《联邦法院改革法》(The Federal Court Improvement Act)设立一专门联邦上诉法院(The Court of Appeals for the Federal Circuit)，受理所有来自各地方法院(district court)的专利上诉案件，以及专利商标局各委员会(boards)的上诉案件。该法院的设立彻底改变了美国的专利诉讼制度，大大强化了对专利的保护。其二、美国专利商标局(The United States Patent and Trademark Office，USPTO)自身费用结构和资金供应方面的改革。从20世纪90年代初开始，国会将美国专利局从由财政拨款、只收取象征性专利申请费用的机构改造为由其收取的费用提供资金的机构。上述改革在当时被认为只是行政和程序的调整，而不是本质上的变化。但正是这些看似普通的程序改革，使美国专利制度发生了自1836年以来最深刻的变革。 （三）2003年至2011年变革。 2003年2月，USPTO提出了《21世纪战略计划》，强调提出提高专利质量、协调美国与其贸易伙伴的专利法改革。同年10月，美国商务委员会提出《为了促进创新：竞争和专利法律政策之间的适当平衡》的报告；2004年，美国国家科学院提出《21世纪专利体系》研究报告；2005年6月8日，众议员拉马尔·史密斯(Lamar Smith)正式向国会众议院提出 Lamar Smith提出的《专利改革法案2005》曾饱受争议，但Lamar Smith将该法