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PAGE PAGE 5 资料整理 --香港资本市场 2013-3-22 目录 港交所 1.1基本资料5 .2香港上市规则6 .3香港上市方式7 .4香港上市要求7 .5香港上市流程8 2、香港IPO相关资讯9 3、香港证监会（SFC） 3.1 机构简介10 3.2 法定目标11 3.3 检查对象11 3.4 联系方式13 3.5 其他信息13 4、香港基金 4.1 基金概况13 4.2 业界数据14 4.3 香港基金表现16 4.4 香港投资基金公会17 香港信托 5.1简介17 5.2 香港信托法18 5.3 信托优势18 5.4 业内动态19 案例分析 李泽楷“盈动”案例21 7、附录 3.1香港主板上市摘要31 3.2香港创业板上市摘要35 3.3香港证监会执法机制评介 39 3.4 证监会有效数据图标 56 本部分首先介绍了香港交易所的基本情况并关注于公司上市细则。近年来，IPO持续受到关注，香港作为IPO至关重要的市场而备受瞩目。第二部分着重关注香港IPO市场，罗列出研究资料以供了解市场对香港IPO的展望、过去的业态分析及相关数据。 香港交易所相关情况： 1、 香港交易所基本资料： 香港交易所是香港联合交易所有限公司、香港期货交易所有限公司和香港中央结算有限公司的控股公司。于2000年6月、香港的证券及期货市场完成合并之后上市。 香港交易所的业务运作分由多个专责部门执行，由管理层和董事会直接领导及监察。董事会是最高决策机关，负责制定香港交易所的目标、使命、策略、政策和业务规划，并监察管理层的执行工作。 香港交易所是香港中央证券及衍生产品市场的营运机构兼前线监管机构，职责范围包括：监管上市发行人；执行上市、交易及结算规则；以及主要在机构层面向交易所及结算所的客户提供服务。交易所及结算所的客户包括发行人及直接服务投资者的中介人，例如?- 投资银行或保荐人、证券及衍生产品经纪、托管银行和信息供应商等。而交易所及结算所提供的服务则包括交易、结算及交收、存管及代理人以及信息服务。 港交所的主要服务： (1)证券市场 (2)衍生产品市场 香港交易所旗下的 HYPERLINK /wiki/%E8%A1%8D%E7%94%9F%E4%BA%A7%E5%93%81 \o 衍生产品 衍生产品市场为各类期货及期权产品提供交易的市场，这些衍生产品包括 HYPERLINK /wiki/%E8%82%A1%E7%A5%A8%E6%8C%87%E6%95%B0 \o 股票指数 股票指数、 HYPERLINK /wiki/%E8%82%A1%E7%A5%A8 \o 股票 股票及 HYPERLINK /wiki/%E5%88%A9%E7%8E%87%E6%9C%9F%E8%B4%A7 \o 利率期货 利率期货及 HYPERLINK /wiki/%E6%9C%9F%E6%9D%83 \o 期权 期权产品。香港交易所及其附属公司香港期货结算有限公司及香港联合交易所期权结算所有限公司实施一套严谨的风险管理制度，让交易所参与者及其客户能在一个高流通量和监管完善的市场，进行投资和对冲活动。 (3) 股票交收 　　中央结算及代理人服务。 1.2香港上市的规则： 港交所上市的一般原则： 1. 申请人适合上市； 2. 证券的发行及销售是以公平及有秩序的形式进行，而可能投资的人士可获得足够资料，从而对发行人作出全面的评估； 3. 上市发行人须向投资者及公众人士提供各项资料，而可合理地相信会对上市证券的买卖活动及价格有重大影响且将予平均传布的任何资料，尤其须即时公开； 4. 上市证券的所有持有人均受到公平及平等对待； 5. 上市发行人的董事在整体上本着股东的利益行事（尤其公众人士只属少数股东时） 1.3上市方式： 发售以供认购、发售现有证券、配售、介绍、创业板转板（2008年7月1日生效） 相关链接： HYPERLINK .hk/chi/listing/listreq_pro/listing_methods_c.htm .hk/chi/listing/listreq_pro/listing_methods_c.htm 上市要求： A.主板上市：见附录一 B.创业板：见附录二 相关链接： 香港交易所官方网站： HYPERLINK .hk/chi/listing/listreq_pro/listreq/listing_requirements_c.htm .hk/chi/listing/listreq_pro/listreq/listing_requirements_c.htm 普华永道：