XXXX资产证 券化项目服务协议-20160801.docxVIP

华创证券公司有限责任公司 资产证券化项目服务协议 PAGE 第PAGE 14页，共 NUMPAGES 14页 ________________有限公司 与 华创证券有限责任公司 之 资产证券化项目承销与服务协议 二零一六年 月 日 本协议于2016年月日由以下双方在签订： 甲方： 地址： 法定代表人： 乙方：华创证券有限责任公司 地址：贵州省贵阳市中华北路216号 法定代表人：陶永泽 鉴于： 1、甲方________________，拟以自专项计划设立日（不含该日）起特定期间内的____________________________作为底层资产，以资产证券化的形式进行结构化融资。所涉资产支持专项计划暂定名“________________资产支持专项计划”(以下简称“资产证券化项目”)。 2、乙方是一家在投资银行业务领域具有丰富经验的证券公司，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)批准，具有从事证券承销、保荐及资产管理业务资格。 乙方拟设立资产支持专项计划，发行资产支持证券，募集资金，受让以甲方租金收入为还款来源的信托受益权。 3、甲方同意委托乙方为资产证券化项目提供相关服务，包括但不限于承担资产证券化项目的方案设计、就项目与中国证监会沟通、协调各中介机构工作、负责资产证券化项目申报材料制作、推广销售及后续管理等相关工作，为甲方提供专业服务。 4、为顺利实现本协议之目的，并进一步明确双方的权利义务，甲、乙双方经友好协商，达成如下协议，共同遵守。 第一条 释义 1.1 除非本协议另有规定，下述用语在本协议内有下列含义 《管理规定》 指中国证券监督管理委员会于2014年11月19日公布并施行的《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》。 基础资产 根据《管理规定》，基础资产是指符合法律法规，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流的可特定化的财产权利或者财产。基础资产可以是单项财产权利或者财产，也可以是多项财产权利或者财产构成的资产组合。本协议中的基础资产在资产证券化项目所涉的专项计划文件中具体约定。 专项计划 系指华创证券为开展本次资产证券化项目专门设立的资产支持专项计划。 资产证券化 根据《管理规定》，资产证券化是指以特定基础资产或资产组合所产生的现金流为偿付支持，通过结构化方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。本协议中的资产证券化特指信心控股有限公司进行的本次资产证券化融资活动。 原始权益人 【 】。 计划管理人、承销商、华创证券 系指华创证券有限责任公司。 资产管理协议 系指计划管理人为专项计划之目的起草、签订的《标准条款》、《认购协议》和《专项计划说明书》。 资产支持证券 系指用以表征专项计划资产份额的证券，资产支持证券持有人根据其所拥有的专项计划的资产支持证券及其条款条件享有专项计划的资产收益、承担专项计划的资产风险。 优先级资产支持证券 系指本协议及专项计划项下在证券交易所、中证机构间报价系统股份有限公司等发行的、发行总量（面值）不超过人民币【__________】万元的“优先级资产支持证券”；“优先级资产支持证券”的各项基本条款以《发行说明书》中“资产支持证券的类别和基本特征”及其他相关规定为准。具体发行规模以计划说明书为准。 次级资产支持证券 系指本协议及专项计划项下在证券交易所、中证机构间报价系统股份有限公司等发行的、发行总量（面值）不超过人民币【_________】万元的“次级资产支持证券”；“次级资产支持证券”的各项基本条款以《发行说明书》中“资产支持证券的类别和基本特征”及其他相关规定为准。具体发行规模以计划说明书为准。 代销 指承销商以符合中国证监会、证券交易所、中证机构间报价系统股份有限公司等规定的非公开发行的方式，向符合监管要求的潜在投资者积极推销发行人本次非公开发行的资产支持证券；但如投资者申请认购本期资产支持证券总额及支付的本期资产支持证券认购款总额低于专项计划拟发行的本期资产支持证券总额及拟筹集的资金总额时，承销商无义务认购本期资产支持证券的未获认购部分及支付未获认购部分资产支持证券资金的承销方式。 费用 系指由甲方根据本协议和资产管理协议的约定向乙方支付的费用。 生效日 系指本协议发生法律效力之日。 政府部门 系指包括商务部门、工商部门、证券监督管理部门及国有资产监督管理部门在内的任何政府或其隶属机构、任何政府机构或其隶属机构、任何政府机构或其隶属机构的任何部门、机关或机构，任何证券交易所，任何准政府机构或其隶属机构、任何准政府机构或其隶属机构的任何部门、机关或机构以及以任何方式履行前述政府、部门或机构任何职能的任何其他部门或机构。 中国证监会 系指中国证券监督管理委员会。