单位信托守则.pdf

(翻譯本) 本局檔號： B1/15C G16/1C 致：所有認可機構 行政總裁 敬啟者： 證券及期貨事務監察委員會（證監會）發出有關全面實施單位信託及 互惠基金守則（「單位信託守則」）及與投資有關的人壽保險計劃守則 （「投資壽險守則」）的準備工作的通函 本通告目的是促請貴機構注意附件所載證監會於 2011 年 5 月 13 日發 出的兩份通函（「證監會通函」）。該等證監會通函向將會在2011 年 6 1 月 25 日（「有關日期」）或以後繼續向香港公眾推廣的現有計劃 的基 2 金經理及現有投資壽險計劃 的發行人提供指引，並提醒該等基金經 理及發行人須製備(i) 產品資料概要；以及(ii) 經修訂的銷售文件，以 符合證監會《有關單位信託及互惠基金 、與投資有關的人壽保險計劃 及非上市結構性投資產品的手冊》所載的披露規定。 自有關日期起，任何沒有產品資料概要及／或經修訂的銷售文件的現 有計劃／現有投資壽險計劃均不得繼續向香港公眾推廣。因此，該等 基金／投資壽險計劃自有關日期起不得接受新投資者3的認購款項／ 1 「現有計劃」指(a) 於 2010 年 6 月 25 日前獲證監會認可且於該日仍然獲認可的 集體投資計劃；以及(b) 於 2010 年 6 月 25 日前向證監會提交認可申請，但於2010 年 6 月 25 日或之後獲認可的集體投資計劃。 2 「現有投資壽險計劃」指(a) 於 2010 年 6 月 25 日前獲證監會認可且於該日仍然 獲認可的投資壽險計劃；以及(b) 於 2010 年 6 月 25 日前向證監會提交認可申請， 但於 2010 年 6 月 25 日或之後獲認可的投資壽險計劃。 3 為免引起疑問，在沒有推廣的情況下，這些基金可繼續接受現有投資者以月供 投資計劃或增加投資所繳付的認購款項，而這些投資壽險計劃亦可繼續接受該等 計劃的現有投資者所繳付的保費。 保費（不論使用哪種分銷或認購渠道）。就現有計劃而言，應予注意 的是基金經理只要遵循證監會給予的指引及意見，以及證監會的產品 資料概要範本，他們毋須提交其產品資料概要及經修訂的銷售文件供 證監會審閱。然而，現有投資壽險計劃的產品資料概要及經修訂的銷 售文件須獲證監會認可。 若作為分銷商的認可機構對自有關日期起某項基金／投資壽險計劃 是否需要及實際上有否產品資料概要及／或經修訂的銷售文件有疑 問，認可機構應要求基金經理／投資壽險計劃發行人澄清，以確保按 符合經修訂的監管規定經營業務。 認可機構應與基金經理／投資壽險計劃發行人訂立妥善安排，以確保 基金經理／投資壽險計劃發行人盡快（及最好在有關日期前）向其提 供所有必要及適當的通知、澄清及前線銷售人員培訓。 助理總裁(銀行操守) 戴敏娜 2011 年 5 月 17 日 本函另備附件 副本送交：證監會（收件人：中介團體監察科高級總監浦偉光先生及 政策、中國事務及投資產品部高級總監羅盛梅女士）