私募基金监管法律制度研究.docx

论文题目：私募基金监管法律制度研究 论文题目： 私募基金监管法律制度研究 作者姓名： 夏 丞 入学时间： 专业名称：法徨亟±(法堂) 研究方向： 职 称： 论文提交时间： 授予学位日期： 享 论文答辩日期： 万方数据 lIIIl lIIIl l l lll Illl l l lll l IIl REsEARcH oN LEGAL sYsTEM oF Y2—676245 PRIVALTE oFFERED FUND REGUL』气TIoN A Dissertation submitted in fulfillment of the requirements of the degree of JURIS MASTER from Shandong University of Science and Technology By Xia Tian Supervisor：Associate professor Wang Xiaodong College of Humanities and Law April 2014 万方数据 声 声 明 本人呈交给山东科技大学的这篇硕士学位论文，除了所列参考文献和世所 公认的文献外，全部都是本人在导师指导下的研究成果。该论文资料尚没有呈 交于其他任何学术机关做鉴定。 导师签名： 硕士生签名：夏天 日 期：加脚、g．／D 趾、FI咖10N 工declare that the dissertation．submitted in fulfiliment of the requirements for the award of Master of Law in Shandong University of Science and Technology，iS wholly my own work unless reference of acknowledge．The document has not been submitted for qualification at any other academic institute． signature．)()玖私“ Date： W牛、占．／o 万方数据 山东科技大学硕士学位论文 摘要 山东科技大学硕士学位论文 摘要 摘要 私募基金发源于美国，它的出现符合了居民财富增长的宏观经济背景，符合居民寻 找增值途径的要求。与公募基金相比，私募基金表现出明显的优势，它运作灵活且适应 性强，监管环境较为宽松，有着广阔的发展前景。如今，私募基金己然成为了国际资本 市场中重要的一股力量。金融危机的爆发，使得人们意识到私募基金监管的重要性，各 国法律纷纷加强对私募基金的监管力度。 随着我国私募基金的不断发展壮大，其对我国证券市场和实体经济的影响日益显著。 与此同时，私募基金潜在的且不断累积的风险也时时刻刻威胁着我国资本市场的稳定。 2013年6月1日，新修订的《中华人民共和国证券投资基金法》正式生效，首次将私募 基金纳入监管范围，对投资者、管理人、募集方式、基金合同等内容进行了规定。为私 募基金的运作发展提供了法律保障，针对过去对私募基金的无监管状态，这是一个历史 性进步，但仍有一些问题尚待研究和解决，例如对合格投资者标准缺乏统一规定，管理 人资格亦有漏洞，缺乏对资金来源、转售等方面的规定等。基于以上背景，本文欲通过 梳理我国私募基金监管法律制度，加之对境外私募基金监管法律制度的考察借鉴，探索 完善我国私募基金监管法律制度的方法，对私募基金进行规范和引导，进而达到保护投 资者利益、防范金融风险、促进我国证券市场以及国民经济健康有序发展的目的。 关键词：私募基金法律监管合格投资者 万方数据 山东科技大学硕士学位论文 山东科技大学硕士学位论文 ABSTRACT ABSTRACT Private offered fund originated in the United States，the appearance of it accord with the macroeconomic background of the growth in household wealth and the request of value-added benefits’ways search．It shows obvious advantages compared with the Public offering fund，it has broad prospects for development because of the flexible operation and adaptability,and looser re