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《执业行为准则》是为适应提示证券从业人员基本素质，规范从业人员执业行为的实际需要，按照证监会的监管要求，由协会制定并发布的一项重要的自律规则。从2009年1月19日正式颁布实施。 《准则》共5章22条，包括《准则》制定的宗旨、制定依据、适用对象、从业人员应当遵守的基本准则、禁止行为及相应的监督与惩戒 措施等。《准则》具有三大特点：一涵盖范围广。《准则》是我国证券行业第一部系统性地规范从业人员执业行为的自律准则。其所称 从业人员是指在证券行业从事具体业务的相关人员，其范围较为广泛，不但包括证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等协会会 员单位的员工，也包括从事证券相关业务的非会员单位的人员，如资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事上市公司并购重组业务的财务顾问，还包括跨行业机构的员工，如具有基金销售资格的银行职员；不但包括与机构签订劳动合同的职员，也包括与机构签订委托合同的证券经纪人。二是具有针对性。《准则》不但规定了从业人员所应遵守的一般执业规范，同时针对不同类别机构从业人员的特点，分别列举了不同类人员的特定禁止行为，可以说是内容详尽，要求具体明确，针对性强。三是可操作性强。为了保证《准则》的有效实施，《准则》 第四章规定了协会的检查职能，将协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为，不再限于从业人员的资格方面。今年3月至5月协会在全行业组织开展了《证券业从业人员执业行为准则》执行情况检查活动，从业人员自律管理重点从资格管理到执业行为管理过渡。 六大基本准则 重点介绍：诚实守信、勤勉尽责。诚信是我们每一个从事证券行业的从业人员安身立命之本，是公司生存发展之基，从更宏观意义上说，也是整个证券行业存在的基石。孔老夫子云：人而无信，不知其可也“。勤勉尽责的核心内容是对受托业务尽责。 在这方面最典型的案例莫过于07年8月的上电转债门事件。2007年8月14日，上电转债停止交易和转股，未转股的转债将全部被冻结，上市公司将按照102.76元每份的价格赎回全部未转股的上电转债。而当天收盘价格上电转债225.04元，而南方、泰达荷银和华安基金三家基金公司旗下的五只基金在8月中旬因未能及时转股或卖出所持有的上电转债而被上市公司强制赎回，直接造成了2200万元的损失。为此，9月5日，证监会基金管理部向各基金公司和托管银行正式发文指出：此次事件是近年来管理人未能勤勉尽责、操作不当而发生的较大案例之一，反映出相关投资管理人责任心和风险控制意识薄弱，专业素质和技能不够合格。 利益冲突：解读P28，规定了面对利益冲突时应遵循的程序和原则。可请研究所的人员互动两个案例。 必威体育官网网址义务：强调客户信息必威体育官网网址问题。 邢七在刑法第二百五十三条后增加一条，作为第二百五十三条之一：“国家机关或者金融、电信、交通、教育、医疗等单位的工作人员，违反国家规定，将本单位在履行职责或者提供服务过程中获得的公民个人信息，出售或者非法提供给他人，情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。　　“窃取或者以其他方法非法获取上述信息，情节严重的，依照前款的规定处罚。　　“单位犯前两款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照各该款的规定处罚。” 一般禁止行为共计十一项， 长城基金管理公司基金经理韩刚将是业内因利用未公开信息被追究刑事责任第一人。 1995年发生的日本大和银行舞弊案给大和银行的经营带来惨重打击。 1995年7月21日，日本大和银行总裁藤田接到该行驻纽约分行职员井口俊英的自白书，在 自白书中，井口俊英坦白了自己长达12年，未经公司授权，擅自从事自营交易，并造成 11亿美元巨额损失的违规事实。藤田总经理接到自白书，震惊痛心之余，最急于想知道 的一个问题是什么？假设你作为藤田，在接到员工这样的自白信后，最想了解的 一个问题是什么？对，就是为什么长达12年的时间，累计3万余笔的帐外交易，竟然没有被发现？ 前中后台没有分离； 在海外业务扩张过程中，管理和人才的滞后。 公司治理 组织架构三道防线 中后台五集中 三个环节组成的制度管理的闭环机制，旨在建立保障制度有效性的长效机制。 公司业务流程设计遵循遵循的基本原则就是封闭运行，满足防火墙设置要求：从账户管理、席位、到资金的存放和管理、直至交收清算环节，公司资产管理业务和经纪业务、自营业务都是各自独立的，同时，各个业务之间满足人员隔离、业务隔离、信息隔离和物理隔离的要求，避免了利益冲突，防止了利益输送和不同业务之间的风险传递。 简要介绍各环节的负责部门；开户：结算部门开户，涉及公司帐户由财务部门保管；资金划拨：客户，结算， 自有，财务；交易：业务前端，系统技术。清算、交收：结算，核算：财务。 合规，英文称COMPLIANCE，来源于国外银行业监管，最早可追溯到20世纪30年代的金融危机