2017年辽宁省基金从业资格：债券的种类试题文档.docx

2017年辽宁省基金从业资格：债券的种类试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。 A．高风险等级 B．中风险等级 C．低风险等级 D．零风险等级 2、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。 A．操作风格 B．从业经验 C．投资能力 D．过往业绩 3、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。 A：发行方案 B：基金契约 C：托管协议 D：招募说明书 4、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A．基金份额登记 B．基金份额存管 C．基金资金交收 D．基金资金清算 5、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。 A．纸面发行 B．流通性好，但不可上市转让 C．以电子记账方式记录债权 D．个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债 6、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．全面性原则 C．一致性原则 D．强制性原则 7、对于基金交易费，下列说法不正确的是__。 A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B．我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C．交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D．印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 8、我国基金销售法规体系中的核心法律是__。 A．《证券法》 B．《公司法》 C．《证券投资基金法》 D．《证券投资基金销售管理办法》 9、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．5 B．10 C．15 D．20 10、基金面临的外部风险包括__。 A．市场风险 B．政策风险 C．信用风险 D．经营风险11、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．25 12、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。 A．对基金业实行严格监管 B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C．强制性信息披露 D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配 13、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。 A．深证100ETF B．华夏上证50ETF C．上证180ETF D．上证红利ETF 14、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是__。 A．基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩 B．基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩 C．基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩 D．基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩 15、根据《证券投资基金法》，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，这主要是为了__ A．以备支付基金份额持有人的赎回款项 B．提高基金组合的久期，使之与负债相匹配 C．降低资本利得税和基金托管费等费用 D．提高基金的整体收益水平 16、目前我国的基金会计核算已经细化到__。 A．时 B．日 C．周 D．月 17、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。 A．60%nbsp; B．70%nbsp; C．80%nbsp; D．90% 18、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有__。 A．LOF B．封闭式基金 C．ETF D．一般的开放式基金 19、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。 A：中国证监会 B：中国证券业协会基金业委员会 C：证券交易所 D：国家工商管理局 20、、在公司型证券投资基金中是一个有形机构，在契约型证券投资基金中是一个无形机构。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金组织 D：基金份额持有人 21、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。 A．4 932；68 B．4 931；69 C．4 930；70 D．5 000；70 22、根据《公司法》，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。 A．20%；2年 B．30%；3年 C．30%；2年 D．20%；3年 23、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为__。 A．以长期投资的权益投资工具为主 B．以偏进取的平衡资产配置为主 C．以