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长期性产能过剩问题原因探究 ====================================================================== 内容摘要：产能过剩问题一直是经济学家和产业界人士共同关注的焦点，企业为达到规模经济，不断的增加投资、扩充产能，导致供需失衡、产品价格暴跌、库存增加、利润下降，甚至出现全行业亏损的情况。本文着眼于经济理论的不同观点来探讨当前企业面临的普遍性、长期性产能过剩形成的原因，并就产能过剩造成的经济效果及其影响进行分析。 　　关键词：产能过剩 供过于求 产能利用率 市场机能失灵 规模经济 　　 　　企业为从事生产必需雇用土地、劳动力、资本、企业家能力等生产要素，并运用这些资源生产出特定的产品，以提供销售或服务。而生产能力即产能(capacity)是指企业利用现有的资源，所能达到的最大产出数量。 　　传统经济学理论认为，在自利的动机下，消费者追求最大满足，生产者追求最大利润，市场的价格机能像一只看不见的手(invisible hand)引导商品的供给量即需求量，不存在生产过剩（excess capacity）的问题。然而，从西方国家的经济发展经验来看，完全竞争市场和价格自动调整的假设存在一定缺陷，市场机能完全可能失灵，因此生产者与消费者的供需均衡就算短期内可能达到，但要维持长期均衡则十分困难。 　　如果社会需求受各项因素影响而无法满足总供给时，厂商的总产能就会出现过剩。从1970年石油危机后美国制造业的不景气，到1990年初期日本的泡沫经济现象，甚至于1997年亚洲金融危机后东亚各国面临的经济衰退，产能过剩似乎已成为一种长期性及全球性的问题。即使在劳动成本相对较低廉的我国，虽然出口的快速增长可持续地带动国内需求的成长，但在跨国公司逐渐将制造基地移至我国，同时国内企业也不断扩建增产的双重供给增加之下，国内各行业逐渐出现供过于求、产能闲置的情况。 　　根据商务部于2005年8月公布的《2005年下半年600种主要消费品及300种主要生产资料供求状况调查分析报告》显示，在600种主要消费品中，供求基本平衡的商品有172种，占28.7%；供过于求的商品428种，占71.3%；没有供不应求的商品。其中，如家用电器、纺织品、通讯手机、五金电料等主要消费品产能过剩的情况相当严重，行业利润继续恶化。而生产资料的情况虽然较消费品略好，300种主要生产资料中供过于求的有66种，占22%；供求平衡的213种，占71%；供不应求的21种，占7%。但在钢铁、水泥、电解铝及汽车等行业，也遭遇到产能扩张过快、库存增加、利润明显下降的问题。 　　如果生产者的理性行为是以追求利润最大化为目标，那么为什么还有那么多的厂商在面临生产过剩、利润下降时仍不断削价竞争，甚至继续投入大量资金继续扩产呢？长期性的产能过剩对厂商的决策行为及消费者的福利会带来什么样的影响呢？本文从经济学理论的不同观点，探讨长期性生产过剩能力的形成原因，并探讨长期产能过剩对总体经济和个体厂商的影响。 　　 　　生产能力与厂商效率 　　 　　在探讨生产能力过剩的原因之前，有必要为生产能力下一个比较明确的定义。根据威廉?史蒂文森的说法，生产能力是指一个作业单元（operation unit）满负荷生产时所能处理的最大限度，简单地说，生产能力就是产能的上限。但是在实务管理上，可以将生产能力细分为两种： 　　设计生产能力，指可实现的最大产出，或称为理想情况下的最大可能产出；有效生产能力，指在考虑了产品组合、排程的困难、机器维修以及质量因素等情况下的最大可能产出。 　　从上述两种定义可以看出，有效生产能力通常小于设计生产能力，而两者间与实际产出的比率对分析生产能力的运用效率十分有效。一般来说，现场生产部经理重视的是实际产出与有效生产能力间的比率，即所谓的生产效率（production efficiency），它代表在排除所有不是生产部经理控制的因素下，所能做到的最好情况和最大产量。 　　然而，对经营者和投资人来说，产能利用率（capacity utilization）可能是更有意义的指标，指实际产出与设计生产能力的比值，它更能反映个别厂商或整体产业的生产资源是否真正能得到有效利用。尤其对设备投资庞大、产能相对集中的高科技行业（如半导体芯片代工业、液晶面板、炼油厂等）来说，从产能利用率的高低可以看出，该行业的供需态势、竞争强度甚至利润情况。 　　通过以上说明，可以进一步的探讨厂商应如何提高生产能力。从生产者行为的角度来看，厂商在面对生产要素投入的短期决策和长期决策时，要面临着不同的限制条件。在短期决策（short run）时，一种或多种的固定投入品，如厂房的扩建、机器设备的购置安装、资本的投入等是无法变更的，因此提高产能的手段