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研鼎智能股份有限公司 誠信經營守則 第一條 目的 為建立本公司誠信經營之企業文化及健全發展，提供其建立良好商業運作之參考 架構，特訂定本守則。 第二條 範圍 本守則適用範圍及於子公司、直接或間接捐助基金累計超過百分之五十之財團法 人及其他具有實質控制能力之機構或法人等集團企業與組織（以下簡稱「集團企 業與組織」。 第三條 禁止不誠信行為 本公司之董事、獨立董事、經理人、受僱人、受任人或具有實質控制能力者（以 下簡稱「實質控制者」），於從事商業行為之過程中，不得直接或間接提供、承 諾、要求或收受任何不正當利益，或做出其他違反誠信、不法或違背受託義務等 不誠信行為，以求獲得或維持利益（以下簡稱「不誠信行為」）。 前項行為之對象，包括公職人員、參政候選人、政黨或黨職人員，以及任何公、 民營企業或機構及其董事（理事）、監察人（監事）、經理人、受僱人、實質控 制者或其他利害關係人。 第四條 利益之態樣 本守則所稱利益，其利益係指任何有價值之事物，包括任何形式或名義之金錢、 餽贈、佣金、職位、服務、優待、回扣等。但屬正常社交禮俗，且係偶發而無影 響特定權利義務之虞時，不在此限。 第五條 法令遵循 本公司應遵守公司法、證券交易法、商業會計法、政治獻金法、貪污治罪條例、 政府採購法、公職人員利益衝突迴避法、上市上櫃相關規章或其他商業行為有關 法令，以作為落實誠信經營之基本前提。 第六條 政策 本公司應本於廉潔、透明及負責之經營理念，制定以誠信為基礎之政策，並建立 良好之公司治理與風險控管機制，以創造永續發展之經營環境。 第七條 防範方案 本公司制定之誠信經營政策，應清楚且詳盡地訂定具體誠信經營之作法及防範不 誠信行為方案（以下簡稱「防範方案」），包含作業程序、行為指南及教育訓練 等。 本公司訂定防範方案，應符合本公司及集團企業與組織營運所在地之相關法令。 本公司於訂定防範方案過程中，宜與員工、工會、重要商業往來交易對象或其他 利害關係人溝通。 第八條 防範方案之範圍 本公司訂定防範方案時，應分析營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動， 並加強相關防範措施。 本公司訂定防範方案至少應涵蓋下列行為之防範措施： 1 行賄及收賄。 2 提供非法政治獻金。 3 不當慈善捐贈或贊助。 4 提供或接受不合理禮物、款待或其他不正當利益。 5 侵害營業秘密、商標權、專利權、著作權及其他智慧財產權。 6 從事不公平競爭之行為。 7 產品及服務於研發、採購、製造、提供或銷售時直接或間接損害消費 者或其他利害關係人之權益、健康與安全。 第九條 承諾與執行 本公司及集團企業與組織應於其規章及對外文件中明示誠信經營之政策，以及董 事會與管理階層積極落實誠信經營政策之承諾，並於內部管理及商業活動中確實 執行。 第十條 誠信經營商業活動 本公司應本於誠信經營原則，以公平與透明之方式進行商業活動。 本公司於商業往來之前，應考量其代理商、供應商、客戶或其他商業往來交易對 象之合法性及是否涉有不誠信行為紀錄，避免與涉有不誠信行為紀錄者進行交 易。 本公司與其代理商、供應商、客戶或其他商業往來交易對象簽訂之契約，其內容 應包含遵守誠信經營政策及交易相對人如涉有不誠信行為時，得隨時終止或解除 契約之條款。 第十一條 禁止行賄及收賄 本公司及其董事、獨立董事、經理人、受僱人、受任人與實質控制者，於執行業 務時，不得直接或間接提供向客戶、代理商、承包商、供應商、公職人員或其他 利害關係人提供、承諾、要求或收受任何形式之不正當利益。 第十二條 禁止提供非法政治獻金 本公司及本公司之董事、獨立董事、經理人、受僱人、受任人與實質控制者，對 政黨或參與政治活動之組織或個人直接或間接提供捐獻，應符合政治獻金法及公 司內部相關作業程序，不得藉以謀取商業利益或交易優勢。 第十三條 禁止不當慈善捐贈或贊助 本公司及本公司之董事、獨立董事、經理人、受僱人、受任人與實質控制者，對 於慈善捐贈或贊助，應符合相關法令及內部作業程序，不得為變相行賄。 第十四條 禁止不正當利益 本公司及本公司之董事、獨