见索即付保函的独立性法律问题研究-国际法专业论文.docxVIP

万方数据 万方数据 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研 究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者：  日期： 年 月 日 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大 学。根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权 郑州大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、 使用学位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍 然为郑州大学。必威体育官网网址论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者：  日期： 年 月 日 摘要 20 世纪 70 年代的中东地区出现了最早的见索即付保函，这种新型担保方 式首先产生于贸易实践，其产生并且备受贸易和保函当事人青睐的最大原因即 在于其独立性，在“无担保，无交易”的今天，被称为“手中的现金”。见所 即付保函之所以被称为新型担保方式， 在于其突破了传统担保方式的从属性， 在效力、转让和付款责任方面皆独立于基础交易关系，“先付款，后争议”的 担保方式迎合了现代贸易尤其是国际贸易对安全性和效率的需求。我国在 20 世 纪 80 年代也有了独立保函的实践，①但是对这种区别于传统附属性担保的独立 保函的效力采取了“内外”有别的态度，此外，国内至今没有制定专门的法律 来调整这种新型的独立保函关系，给我国见索即付保函的实践带来很大的不稳 定性。 论文以见索即付保函的基础性特征和基石——独立性作为研究的主要内 容，运用比较分析的方法，在对比研究见索即付保函这种相对独立的担保方式 与传统附属性担保区别的基础上，对见索即付保函的独立性理论进行深入探 讨，并对独立性原则的例外情形从理论和实践的角度进行研究，从而从正反两 个方面对见索即付保函的独立性进行全面系统的了解和把握。此外，还对比分 析了国际条约、商事惯例以及外国法关于见索即付保函的相关制度和规定，为 我国见索即付保函独立性法律制度的构建提出可行性建议。 关键词：见索即付保函；独立性 ；单据化；欺诈例外 ① Ross P. Buckly:“A comparative analysis of standard of fraud required under the fraud rule in letters of credit law”.“Duke Journal of Comparative＆International Law”.2003:122—135． I Abstract The demand guarantee derived from the middle east in 1970s. The reason why this letter of guarantee which generated from the international business practice is so favoured is that it has the characteristics including independence，documents and the first-payment liability. At present，businessmen always insist the principle that “no guarantee，no deal”. So the demand guarantee is known as “cash-in-hand”. When compared to the traditional guarantee，the biggest characteristic of the demand guarantee is independence. Its validity ， assignment and liability of payment all separate from the underlying relationship. The demand guarantee practices “disputes after the payment”，and this kind of payment satisfies the need of modern trade for the security and efficiency. Our coun