投资者保护宣传活动总结.doc

关于新股投资知识教育活动的总结 为了贯彻落实监管部门要求，积极配合新一轮发行制度改革，保护投资者合法权益，根据上交所、深交所分别下发的“关于深入开展新股投资知识专项教育工作的通知”、“关于加强新股上市初期投资者适当性管理工作的通知”的要求，营业部启动了以“炒新有风险， 投资需谨慎”为主题的投资者教育系列活动，投资者反响良好，活动效果显著,以下就本次活动的开展情况做详细汇报： 一、成立宣传活动小组 结合本次新股投资知识教育的主题，营业部成立了由总经理等全体人员参与的宣传活动小组。在具体的活动中，明确岗位职责，完善内部考核和奖惩办法，投入大量的人力、物力和财力，切实保障投资者教育各项工作落到实处。 二、具体措施 （一）投资者教育园地建设方面 1、在投资者教育园地制作了宣传板报，以“散户投资风险大，中小投资者不宜盲目跟风”为题的板报，通过具体的案例分析向投资者宣传“炒新”的危害。 2、在投资者教育园地张贴以“新股投资知识教育”为主题的文章及深交所“新股上市初期异常交易行为监控指引”、“关于进一步完善首次公开发行股票上市首日盘中临时停牌制度的通知”等，引导投资者树立正确的投资理念。 3、在营业部场所张贴打击新股炒作的宣传海报，以醒目警世的标语开展宣传活动。海报内容为注重价值投资、注意投资风险；投资新股风险大、切忌盲目跟风。通过形象生动的海报，加深投资者对“打新”风险的认识。 4、在营业部门口悬挂横幅，横幅内容“散户投资风险大，中小投资者不宜盲目跟风”，发放以“投资新股风险大、投资者切忌盲目跟风”、“打击非法证券活动”为主题的宣传材料，现场大约发放400份左右的宣传材料。 （二）渠道沟通方面 1、在营业部大厅设置大堂经理，及时做好客户服务工作。对于新开户客户，大堂经理会向投资者讲解在参与新股申购时应注意的原则，指导客户审慎决策。 2、在营业部场所显著位置张贴营业部的咨询电话、邮箱和投诉电话等措施，设定专人负责把投资者的投诉建议及时采纳、及时处理、及时反馈，并做好相关的记录工作，确保通过以上方式让投资者的投诉、意见能够在第一时间予以妥善解决。 （三）投资者教育活动方面 1、组织实施主题宣传周活动。营业部利用周末时间组织宣传活动小组深入社区开展打击新股炒作、注重价值投资等宣传活动。此次活动，累计走访周边社区区数2个、场次2次，参加人数大约230人。此外，还通过LED、QQ群、短信平台等渠道向投资者宣传新股炒作的危害。截至目前为止，已向向营业部客户发送短信大约27624条。 2、加强公司网站等网络平台的建设。通过公司网站等网络平台建立投资者教育专区，及时更新投资者教育内容； 通过网站窗口循环播放投资者警示词条，并与投资者教育园地链接。营业部在投资者咨询时引导投资者通过公司网站下载、查阅学习有关内容。投资者教育内容包括股票基础知识、新股申购风险、创业板投资风险等。在此基础上，营业部还不断搜集新股炒作中的违规案例并在投资者园地上更新，以便投资者更好地理解新股炒作的风险，避免投资者盲目参与新股申购。 3、通过定期开展的股民学校培训，对新老投资者进行风险教育，组织学习必威体育精装版的法律法规。为配合此次宣传活动的开展，营业部把交易所编发的“宣传理性投资教育系列文章”并结合具体案例分析作为股民学校的教材进行培训，总计开展了3场的股民培训，大约100人左右参加。 4、积极开展诚信宣传活动，增强投资者诚信意识。营业部组织开展了针对投资者的诚信宣传教育活动，重点向投资者介绍、宣传诚信工作的重要意义和典型案例分析，并印制358份诚信宣传资料，向投资者发放，使广大投资者认识到诚信工作的重要性，增强投资者诚信意识。 5、深入开展“六五”普法工作，以宣传新股交易规则为重点。在具体工作中，营业部从实际情况出发，不仅认真制定普法宣传活动的计划，还在组织、人员等方面给予了必要的保障。通过扩大“六五”普法的社会影响，加深投资者对股票交易的各种风险及新股上市相关规则的了解。例如，公司经营失败或其他原因可能导致退市，根据新股首日上市规定或其他交易规则股票可能停牌的情形，以及涉嫌违规交易行为将受到监管机关查处等。通过形式多样的普法活动，培养投资者理性投资意识。 （四）高度重视风险防范工作，强化风险防范组织机构及机制建设 营业部在活动开展过程中，主要是从以下几个方面来加强和防范风险：第一，严格遵守交易所的各项规章制度，坚持依法依规开展各项业务；第二，加强核心业务环节管理，认真防范业务风险。加强对开户、清算等关键业务环节的管理，进一步细化风险点和风险防范化解办法，有针对性地制定风险处置流程和报告程序；第三，重点加强技术风险防范工作，确保交易信息系统安全稳定运行。 （五）开展员工培训，提高客户服务水平 营业部加大员工培训力度，在8月份组织员工深入学习新股发行制度、新股上市初期异常交易行为监