关于实施《基金管理公司特定客户资产管理 业务试点办法.pdfVIP

关于实施《基金管理公司特定客户资产管理 业务试点办法》有关问题的规定 一、符合《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》 （证监会令第83 号）规定的条件，拟申请参与特定客户资产管 理业务试点的基金管理公司，应当向中国证监会提出变更经营范 围、开展特定客户资产管理业务的申请。 二、基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，应当提 交以下申请材料： （一）向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、 合规的承诺函； （二）申请报告，主要包括申请人的基本情况，申请人符合 有关规定条件的说明，申请特定客户资产管理业务资格的必要 性、可行性，特定客户资产管理业务发展战略、业务发展计划等； （三）基金管理公司董事会决议； （四）律师事务所出具的法律意见书； （五）基金管理公司合规经营情况； （六）基金管理公司就防范利益输送、违规承诺收益或者承 担损失、不正当竞争等行为制定的业务规则和措施； （七）人员和部门准备情况，主要包括设立专门的业务部门 情况，拟任负责特定客户资产管理业务的高级管理人员、部门负 — 1 — 责人、投资经理、研究人员及其他从业人员的基本情况； （八）特定客户资产管理业务涉及的投资、交易、清算等技 术准备情况； （九）特定客户资产管理业务基本管理制度，至少应当包括 本规定第四条规定的管理制度。 三、中国证监会根据审慎监管的原则，对基金管理公司的合 规运作、公司治理、投资决策与研究分析体系的建立与执行、公 平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行、公司监察稽核与 内部风险控制体系的建立与执行、人员队伍及人力资源管理状况 等相关内容进行审查和评议，必要时可以对特定客户资产管理业 务的准备情况进行现场检查，作出批准或者不予批准的决定，并 通知申请人。 四、拟开展特定客户资产管理业务试点的基金管理公司，应 当严格按照《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管 理业务试点办法》的有关规定及公司的业务规则规范运作，公平 地对待所管理的不同资产，并针对特定客户资产管理业务建立以 下专门的管理制度： （一）特定客户资产管理业务基本管理制度与业务流程，主 要内容包括：业务推广与营销体系，由授权、研究分析、投资决 策、交易执行、业绩评估等业务环节构成的投资管理系统，会计 核算与估值系统，内部风险控制体系，客户关系管理系统以及相 应的技术系统等； —2 — （二）公平交易制度，主要内容包括：公平交易的原则与内 容、实现公平交易的具体措施与交易执行的程序、公平交易制度 实施效果评估以及相应的报告制度等； （三）异常交易监控与报告制度，对同一投资组合的同向与 反向交易、不同投资组合的同向与反向交易进行监控，主要内容 包括：异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、异常 交易分析报告制度等； （四）特定客户资产管理业务专职人员行为规范，主要内容 包括：相关业务人员应遵循的基本行为准则、对相关业务人员行 为的监督与检查制度以及对违反行为规范业务人员的处罚制度 等； （五）特定客户资产管理业务岗位设置及职责，主要内容包 括：相关业务组织机构与工作岗位的设置、相关业务部门职责与 岗位职责等； （六）特定客户资产管理业务投资管理制度，主要内容包括： 投资决策流程与授权制度、资产配置方法、投资对象与交易对手 备选库的建立与维护、具体投资对象的选择标准、投资指令与交 易执行、管理制度的执行与评价、投资绩效与风险评估以及与各 相关业务的执行、运作相适应的技术系统安排等； （七）特定客户资产管理业务内部风险控制制度，主要内容 包括：内部风险控制的目标与原则、业务承接与营销、投资管理、 交易执行、客户服务等业务环节面临的各类风险、内部风险控制 —3 — 的架构与规则、内部风险控制措施以及对内部风险控制制度的监 督与评价等； （八）特定客户资产管理业务监察稽核制度，对特定客户资 产管理各业务环节的执行情况以及相关内部风险