股权投资基金投委会议事规则.docVIP

PAGE PAGE 6 ××××投资管理有限公司投资决策委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范 投资管理有限公司（简称“公司”）的投资决策程序，根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定，制订本议事规则。 第二条 投资决策委员会是公司董事会非常设的专门议事机构，根据公司董事会的授权，依据《公司章程》负责对公司受托管理基金的项目投资及退出等相关问题进行决策。 第三条 本议事规则适用于公司管理的股权投资基金有限公司（简称“基金”或“基金公司”）的投资决策事项。 第二章 人员组成 第四条 投资决策委员会共设 名成员，主要由董事会成员、公司经营层和外部专家组成，其中外部专家不应少于 名。 第五条 投资决策委员会组成人员应报基金公司董事会备案。 第六条 投资决策委员会委员须符合下列条件： （一）具备良好的道德品行，遵守《公司章程》和《基金章程》； （二）熟悉股权投资的基本要求，具有一定的宏观经济分析、项目投资分析与风险判断的能力，以及相关的专业知识或工作背景； （三）最近三年，未受刑事处罚，且不存在因重大违法、违规行为被相关行政管理部门予以行政处罚的情形； （四）有关法律、法规或《公司章程》、《基金章程》规定的其他条件。 第七条 《公司法》、《公司章程》关于公司董事义务的规定适用于投资决策委员会委员。 第八条 投资决策委员会委员任期与董事会成员任期一致，每届任期3年，委员任期届满，可以连选连任。 第九条 公司董事会可以根据需要对投资决策委员会成员进行调整。因委员辞职或其他原因而导致委员会人数低于规定人数三分之二时，公司董事会应尽快指定新的人选。 第十条 投资决策委员会设主任一名，由××××投资管理公司董事长担任。负责召集会议，主持委员会工作。 第十一条 投资决策委员会的日常事务，由公司投资管理部负责。 第三章 职责权限 第十二条 投资决策委员会对公司董事会负责，但投资决策委员会须独立行使公司投资决策权。 第十三条 投资决策委员会主要行使下列具体职权： （一）依据股东及董事会的意见，审定投资方向、投资策略及投资限制； （二）对公司经营层提交的项目投资申请和投资方案进行审议； （三）对已投资项目的退出变现或其他处置方案进行审议； （四）对项目投资方案的执行情况进行审查监督； （五）对其他影响公司发展的重大投资事项进行审议； （六）董事会授权的其他事项。 第十四条 重大投资事项，由公司初审后，报董事会审议决策。 第十五条 对于涉及股东及其关联方的任何关联交易的投资，需提交公司董事会审议决策。 第四章 议事与表决 第十六条 投资决策委员根据公司经营层的项目投资审议申请不定期召开会议；对于投资方向、投资策略等非项目投资的审查，则根据股东或董事会的意见召开会议。 第十七条 公司经营层提交投资决策委员会审议的项目文件包括： （一）公司内部审查并通过的《项目投资建议书》； （二）第三方中介机构出具的项目审计报告、资产评估报告、法律意见书等； （三）公司或投资决策委员会认为必要时，行业专家就项目行业现状、产品性能、技术工艺和市场前景等出具的专家意见； （四）公司与被投资方签署的《合作意向书》和《投资备忘录》； （五）投资项目及其投资人需具备相关资质或批复的，政府相关部门或授权机构的批准文件； （六）其他文件材料。 第十八条 投资决策委员会主任应在收到《项目投资建议书》及上述相关材料后的 个工作日之内，召集并主持投资决策委员会会议，对项目投资建议进行审议并做出决策。主任不能召集或出席会议时，可以委托其他一名委员召集或主持。 第十九条 投资决策委员会召开会议，至少应提前5个工作日以书面通知、传真、电话、电子邮件或其他有效的方式通知各委员，并将相关项目文件送交所有委员。 第二十条 投资决策委员会应由三分之二以上（含）委员出席方可举行。委员以电话、视频或者全体参会委员可以听见或看见的其他方式参加会议的，视为出席。委员可以亲自出席现场会议参加表决，也可以上述有效的方式行使表决权，但不可以委托其他委员行使表决权。 第二十一条 投资决策委员会每名委员享有一票的表决权，会议作出决议须经全体委员三分之二或以上表决通过方为有效。 第二十二条 项目投资决策的内容主要包括：是否投资、投资额度（包括项目团队跟投数额）、投资方式、投资条件（如委派董事、监事或其他经营管理者）、投资退出等。投资决策委员会不独立进行投资项目的选择和论证。 第二十三条 被投资决策委员会否决的项目，其上报审核的总次数不得超过两次，但经投资决策委员会主任同意的除外。 第二十四条 委员对议案的表决应为签字方式的书面表决形式，以电话会议方式作出的表决，应由会议记录人将表决结果记录在案，并在会后补充传真或其他