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第三章?挂牌公司信息披露 一、单选题 1.以下说法正确的是（ ）。 A.挂牌公司披露重大信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券 商审查的重大信息 B.挂牌公司在其他媒体披露信息的时间可以早于指定披露平台的披露时间 C.挂牌公司披露重大信息之前，原则上应当经主办券商审查，特殊情况下公司可 以披露未经主办券商审查的重大信息 D.挂牌公司披露重大信息之前无须经主办券商审查 试题答案：A 解析：根据《挂牌公司信息披露细则（试行）》第八条，挂牌公司披露重大信息 之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息。挂牌 公司在其他媒体披露信息的时间不得早于指定披露平台的披露时间。 2.挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事及高级管理人员的任职、 职业经历及持有挂牌公司股票情况。有新任董事、监事及高级管理人员或上述报 备事项发生变化的，挂牌公司应当在（ ）个转让日内将必威体育精装版资料向全国股转 公司报备。 A.一 B.二 C.三 D.五 试题答案：B 解析：根据《挂牌公司信息披露细则（试行）》第六条，挂牌公司应当在两个转 让日内将必威体育精装版资料向全国股转公司报备。 3.董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股转公司挂牌公司 业务规则及监管要求的《董事（监事、高级管理人员》声明及承诺书》（以下简 称承诺书），并向全国股转公司报备。新任董事、监事应当在股东大会或者职工 代表大会通过其任命后的（ ）个转让日内、新任高级管理人员应当在董事会 通过其任命后（ ）个转让日内签署上述承诺书并报备。 A.一，一 B.二，二 C.三，三 D.五，五 试题答案：D 解析：根据《挂牌公司信息披露细则（试行）》第七条，均为通过任命后五个转 让日内报备。 1 4.主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或 者发现存在应当披露而未披露事项的，应当要求挂牌公司进行更正或补充，挂牌 公司拒不更正或补充的，主办券商应当在（ ）个转让日内发布风险揭示公告 并向全国股转公司报告。 A.一 B.二 C.三 D.五 试题答案：B 解析：根据《挂牌公司信息披露细则（试行）》第十条第二款，挂牌公司拒不更 正或补充的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司 报告。 5.（ ）是信息披露第一责任人，要严格履行信息披露义务，不得有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露违法违规行为承担法律责任。 A.挂牌公司 B.主办券商 C.董事长 D.董事会秘书 试题答案：A 解析：详见《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》第二条。 6.关于挂牌公司是信息披露的第一责任人，以下错误的是（ ）。 A.挂牌公司应当自主负责信息披露文件的编制和披露，可以由其他机构代为编制， 但不得以此作为免责事由 B.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度 C.挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当保证挂牌公司所披露信息的真实、准 确、完整 D.挂牌公司应当设立董事会秘书或信息披露事务负责人，办理信息披露的具体业 务。 试题答案：A 解析：根据《挂牌公司业务规则（试行）》第?4.2.1-4.2.6?条，信息披露文件不 得由其他机构代为编制，更不能以此作为免责事由。 7.关于主办券商履行持续督导职责，以下说明不正确的是（ ）。 A.主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息 披露文件进行事前审查 B.只有主办券商具备向信息披露平台上传文件的权限，公司不得披露未经主办券 商审查的重大信息 C.主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述，或者 发现应当披露而未披露事项时，应当要求挂牌公司进行更正或补充 D.在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充， 主办券商应当在?5?个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告 2 试题答案：D 解析：根据《挂牌公司信息披露细则（试行）》第十条，在发现挂牌公司信息披 露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充，主办券商应当在?2?个转让 日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告。 8.关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（ ）。 A.主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查 B.挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息 C.主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进 行更正或补充 D.挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内 发布风险揭示公告并向全国股转公司报告 试题答案：D 解析：根据《挂牌公司信息披露细则（试行）》第八、十条，主办券商对挂牌公 司的信息披露文件进行事前审查；公司不得披露未经主办券商审查的重大信息； 主办券商发现拟披露的信息