【自考复习】09092投资银行学.docxVIP

一、选择题 1.债券与股票组成的混合体是（ B ） A国债 B可转换债券 C企业债 D金融债 2.每单位总风险资产获得的超额报酬的指数是（ C ） A 特雷诺业绩指数 B詹森业绩指数 C夏普业绩指数 D股票指数 3.项目融资中被广泛接受和使用的一种确定项目风险贴现率的方法是（ B ） A市盈率 B资本资产定价模型 C折现现金流 D期权定价模型 4.国际上近年兴起的一种利用外资和民营资本兴建基础设施的新兴融资模式的简写是（ C ） A ABS B MBS C BOT D VC 5.期权合约内容是以一定的价格卖出一定数量的标的物，付出期权费而买入该期权的策略称为（ D ） A 看涨期权多头 B看涨期权空头 C看跌期权空头 D看跌期权多头 6.基金投放的可行性分析中对公司分析考虑的最主要因素是（ A ） A企业财务状况 B经济发展 C 政治稳定 D通货膨胀率 7.以下不属于投资银行业务的是（ A ） A不动产经纪 B资产管理 C 兼并收购 D证券承销 8.我国证券交易中目前采用的合法委托式是（ C ） A市价委托 B止损委托 C当日限价委托 D止损限价委托 9.中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（ D ） A 1989年10月1日 B 1992年12月1日 C 1992年12月19日 D 1997年底 10.我国股票发行过程中所实行的三公原则不包括（ C ） A公开 B公平 C公示 D公正 11.企业的反收购行为可以分为反收购预防措施和反收购抵抗措施，属于反收购抵抗措施的是（ D ） A董事会轮选制 B毒丸计划 C金降落伞 D 帕克曼战略 12 .按照套利行为中买卖之间的时间间隔，三种套利方式中不包括（ A ） A波动套利 B无风险套利 C风险套利 D 审时度势套利 13.在证券市场上，系统风险与非系统风险共同构成证券投资的总风险，以下不属于系统风险的是（ C ） A供求结构风险 B利率风险 C 财务风险 D政策风险 14.理论上，当基金分散化程度不高的时候，较为合适风险测度调整的指标是（ A ） A夏普指数 B特雷诺指数 C詹森指数 D贝塔系数 15. 基金作为一种金融资产，其管理和营运要注意三个原则，这三个原则不包括（ D ） A流动性原则 B安全性原则 C收益性原则 D 市场性原则 16.一般认为，下列哪个投资银行的成立标志着现代投资银行的诞生（ B ） A美林证券 B摩根斯坦利 C高盛集团 D 雷曼兄弟 17. 资产证券化融资结构中的核心是（ A ） A SPV B组建资产池 C 信用评级 D 信用增级 18.我国上海交易所建立于（ C ） 　A .1989年10月1 日 　 B. 1992 年12月1日 　 C.1990年12月19 日 D. 1997年底 19.按照证券发行的主体不同的类型不包括（D ） A．公司证券 B. 金融证券 C.政府证券 D 场外证券 20.上市公司再次公开发行股票的定价方法通常采用（ A ） A折扣定价法 B 平价定价法 C 溢价定价法 D竞价法 21.哪项业务是投资银行最本源、最基础的业务活动，也是投资银行的一项传统核心业务。（ A ） A．证券承销　B．兼并与收购　 C．证券经纪业务　　D．资产管理 22.现代意义上的投资银行起源于（　A 　）。 A．北美　　B．亚洲 C．南美　　D．欧洲 23. 关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（ C ） 　A．美国 B．英国 C．德国 D．日本 24.1999年，下面哪个法律或法案的出台标志着美国金融业重新进入混业经营的时代（ C ） A《证券投资者保护法》 B《证券交易法》 C、《金融服务现代化法案》 D、《谢尔曼法》 25.企业反并购策略中，哪个是针对高管人员的、在管理方面提高并购成本的方法 （ D ） A、帕克门战略 B、焦土战术 C、毒丸条款 D、金降落伞 26.根据基金的组织方式不同，可以将基金分为（ B ） A、封闭式基金和开放式基金 B、契约型基金和公司型基金 C、公募基金和私募基金 D、主动型基金和指数型基金 27.作为（ C ），投资银行代表着买卖