方大集团股份有限公司关于最近五年接受监管措施或处罚及整.PDFVIP

方大集团股份有限公司 关于最近五年接受监管措施或处罚及整改情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 自公司上市以来，方大集团股份有限公司（以下简称“公司”）严格按照《公 司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律法规及《公司章程》的相关规定和要求，不断建立和完善公司法人治理机制， 规范经营管理，促进企业持续、稳定、健康发展。现根据《中国证监会行政许可 项目审查反馈意见通知书》153694 号的要求，将最近五年公司被证券监管部门 和交易所采取监管措施或处罚、整改情况及保荐机构的核查意见公告如下： 一、申请人最近五年受到证券监管部门行政处罚的情况 经核查，发行人及其董监高、控股股东、实际控制人最近五年不存在被证券 监管部门和交易所行政处罚的情况。 二、申请人最近五年受到深圳证券交易公司管理部（以下简称“深交所”） 非处罚性监管措施的情况 1、2012 年4 月 13 日，深圳证券交易所下发公司部关注函【2012 】第102 号 （1）主要内容 公司所在地广东地区的某个人账户（托管在渤海证券广州天河东路部）在该 期间买入数量较大的公司股票，且该账户最近一年在深市仅交易公司的股票。交 易所对此表示关注，公司、控股股东、相关高管人员对与该个人账户是否存在关 联关系进行核实，并作出说明。 （ 2 ）发行人回复说明 经核实，公司董事、监事 、高级管理人员及控股股东与该个人账户不存在 关联关系。 （3 ）保荐机构核查意见 经核查发行人董事、监事、高级管理人员及控股股东出具的关联关系表，该 自然人与上述人员不存在关联关系。 2 、2012 年9 月6 日，深圳证券交易所出具的《关于对方大集团股份有限公 司的关注函》（公司部关注函【2012 】第210 号） （1）主要内容 要求申请人对已披露的报告及相关公告中的关注事项进行书面解释和说明。 关注事项的主要内容为公司公告当日开市起即涨停，是否存在涉嫌内幕交易的情 形。 2 ）发行人回复说明 （ 申请人根据《关于对方大集团股份有限公司的关注函》的要求，逐条对相关 的关注事项进行了梳理和回复。不存在内幕交易的情况。 （3 ）保荐机构核查意见 经核查，发行人已就相关监管关注的问题进行了自查，履行了相关的查证程 序，并出具了相应的声明文件并回复提交予监管机构。 3、2014 年3 月21 日，深圳证券交易所出具的《关于对方大集团股份有限 公司的关注函》（公司部关注函【2014 】第90 号） （1）主要内容 2014 年3 月31 日，发行人拟召开2013 年年度股东大会，召开方式为现场 投票，投资者从维护中小股东利益角度，建议发行人提供网络投票方式，以便于 投资者行使权利，并针对董监事会换届事宜采用累积投票制。 （2 ）发行人回复说明 公司2014 年3 月31 日将要召开的2013 年度股东大会采用现场投票方式及 换届选举董事、监事成员不采用累积投票制符合《公司法》、《上市公司股东大会 规则》及《公司章程》等相关规定，公司2013 年度股东大会将按2014 年 3 月 11 日公司已经对外披露的《方大集团股份有限公司关于召开2013 年度股东大会 的通知》内容举行。 （3 ）保荐机构核查意见 发行人召开该次股东大会符合其时《公司法》、《上市公司股东大会规则》及 《公司章程》等相关规定。 4 、2014 年3 月26 日，深圳证券交易所出具了《关于对方大集团股份有限 公司的关注函》（公司部关注函【2014 】第94 号） （1）主要内容 两名个人投资者向公司董事会提交股东大会的议案，经公司董事会审查，提 案提交人的股东资格、临时提案的提交时间不符合法律、行政法规和《公司章程》 的有关规定，决定不提交公司2013 年度股东大会审议。投资者对此存在质疑， 深交所要求公司对上述投资者投诉情况进行认真核查并作出相关书面说明，如涉 及存在违法违规行为的，请立即予以整改并及时履行相关信息披露义务；如涉及 对前期信息披露义务存在补充或更正的，应及时履行相关信息