GB/T 23697-2009个人理财　理财规划师的要求.pdf

犐犆犛０３．０６０ 犃 １１ 　 中华人 民共和 国国家 标准 ／ — 犌犅犜２３６９７ ２００９ 个人理财 理财规划师的要求 　 犘犲狉狊狅狀犪犾犳犻狀犪狀犮犻犪犾犾犪狀狀犻狀— 狆 犵 犚犲狌犻狉犲犿犲狀狋狊犳狅狉 犲狉狊狅狀犪犾犳犻狀犪狀犮犻犪犾犾犪狀狀犲狉狊 狇 狆 狆 （ ： ， ） ＩＳＯ２２２２２２００５ＭＯＤ ２００９０５０６发布 ２００９１００１实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 发 布 中 国 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会 ／ — 犌犅犜２３６９７ ２００９ 目 次 　　 前言 Ⅰ 引言 Ⅱ １ 范围 １ 　 ２ 规范性引用文件 １ 　 ３ 术语和定义 １ 　 ４ 过程 ３ 　 ４．１ 理财规划过程 ３ 　 ４．２ 建立并定义签约客户与理财规划师的关系 ３ 　 ４．３ 收集签约客户信息并确定目标和预期 ３ 　 ４．４ 分析评估签约客户的财务状况 ４ 　 ４．５ 制定理财规划书 ４ 　 ４．６ 实施理财规划 ４ 　 ４．７ 理财规划跟踪执行 ４ 　 ５ 职业道德